期貨從業(yè)資格

2010年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》全真試題

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.在我國設(shè)立期貨交易所，由(　　)審批。

A.中國人民銀行

B.全國人大常委會(huì)

C.全國人民代表大會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2.期貨交易所的管理辦法由(　　)制定。

A.全國人大常委會(huì)

B.國務(wù)院法制辦

C.最高人民法院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是(　　)。

A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

4.期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近(　　)內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

5.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保

D.除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由(　　)承擔(dān)。

A.該客戶

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶

8.會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)(　　)。

A.請(qǐng)求權(quán)

B.追償權(quán)

C.代位權(quán)

D.質(zhì)押權(quán)

9.在我國對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同 (　　)制定。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院財(cái)政部門

11.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是(　　)。

A.監(jiān)管會(huì)員及客戶

B.指定交割倉庫

C.指定期貨保證金存管銀行

D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起(　　)內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3 日

B.5日

C.10日

D.30日

13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(　　)。

A.變更交易所名稱

B.期貨交易所分立

C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

14.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

15.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)人。

A.3

B.5

C.7

D.15

16.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的__________，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的__________，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

A.30%;30%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.50%;50%

17.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__________以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__________以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

A.3%;3%

B.3%;5%

C.5%;3%

D.5%;5%

18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

20.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(　　)以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.15%

21.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是(　　)。

A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

22.(　　)負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

23.(　　)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

24.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué) (　　)以上學(xué)歷。

A.專科

B.本科

C.碩士

D.博士

25.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

A.1

B.2

C.3

D.5

27.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 (　　)個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

28.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的(　　)家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D. 15

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處(　　)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.15萬

（責(zé)任編輯：xy）

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