期貨從業(yè)資格

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

1.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。

2.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。

3.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

4.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(一)保證金制度;(二)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度;(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

5.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

6.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

7.【答案】ABC

【解析】D項(xiàng)應(yīng)為最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

8.【答案】BD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

9.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

10.【答案】ABCD

【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

11.【答案】ACD

【解析】8項(xiàng)為期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部需要提交的材料。

12.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開(kāi)立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

13.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)的職責(zé)。

14.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

15.【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

16.【答案】AC

【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

17.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

18.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

19.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

20.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

21.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書(shū);(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)期貨從業(yè)人員資格證書(shū);(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

22.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

23.【答案】BD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。

24.【答案】AB

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

25.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

26.【答案】AB

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢杏。

27.【答案】AB

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

28.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;(四)客戶投訴的接待處理方式;(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;(六)違約責(zé)任;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

29.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

30.【答案】AB

【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

31.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

32.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，同時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

34.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

35.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定可知ABC三項(xiàng)是正確的，D項(xiàng)屬于為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為。

36.【答案】AC

【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。

37.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

38.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規(guī)定定罪處罰。

39.【答案】ABC

【解析】ABC三項(xiàng)分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，ABC三項(xiàng)可以成為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

40.【答案】AC

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的。對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

41.【答案】BCD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;具有合同法第九十四條第(四)項(xiàng)規(guī)定情形的，對(duì)方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

42.【答案】AC

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無(wú)異議。

43.【答案】AD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

44.【答案】BD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

45.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

46.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

47.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。

48.【答案】AC

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。AB兩項(xiàng)中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD兩項(xiàng)中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

49.【答案】BC

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。

50.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項(xiàng)中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

51.【答案】AB

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

52.【答案】AC

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

53.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。

54.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

55.【答案】AD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。

56.【答案】ABCD

【解析】參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第一條。

57.【答案】AC

【解析】參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二條。

58.【答案】ABCD

【解析】參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第六條第二款。

59.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

60.【答案】ABCD

【解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款。

（責(zé)任編輯：xy）

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