期貨從業(yè)資格

21.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交(　　)等申請材料。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

22.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過(　　)等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.詢問相關(guān)人

D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

23.期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

A.公司

B.客戶

C.控股股東

D.中小股東

24.證券公司應(yīng)當根據(jù)(　　)的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D.獨立經(jīng)營原則

25.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

26.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括(　　)。

A.現(xiàn)場檢查

B.非現(xiàn)場檢查

C.書面審查

D.談話

27.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險

28.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

A.客戶投訴的接待處理方式

B.違約責任

C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

29.為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應(yīng)當(　　)。

A.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

C.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

D.建立動態(tài)的資本補足機制

30.會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的(　　)負責。

A.合法性

B.真實性

C.完整性

D.準確性

31.期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當以(　　)為依據(jù)。

A.分類

B.流動性

C.帳齡

D.可回收性

32.期貨公司可以采取以下(　　)形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.年度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表

D.按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表

33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的(　　)的基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀律

C.職業(yè)責任

D.專業(yè)勝任能力

34.期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括(　　)。

A.保守國家秘密

B.保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密

C.保守投資者的商業(yè)秘密

D.保守投資者的個人隱私

35.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)

D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

36.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，(　　)。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

37.期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，(　　)。

A.對單位判處罰金

B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D.對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

38.(　　)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀公司

C.證券交易所

D.保險公司

39.A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下(　　)法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。

A.A市中級人民法院

B.B市中級的人民法院

C.D市中級的人民法院

D.D市E區(qū)人民法院

40.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是(　　)。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由客戶承擔

（責任編輯：xy）

共12頁,當前第4頁  第一頁  前一頁  下一頁