期貨從業(yè)資格

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括(　　)。

A.商品期貨合約

B.金融期貨合約

C.期權(quán)合約

D.國際貨物買賣合約

2.下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是(　　)。

A.甲為個(gè)體工商戶

B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

C.丙為某上市公司

D.丁為某國有公司

3.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實(shí)信用

4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括(　　)。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

5.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括(　　)。

A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

C.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，(　　)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

8.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取(　　)監(jiān)管措施。

A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

B.責(zé)令停業(yè)整頓

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

9.《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括(　　)。

A.不得濫用權(quán)利

B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

10.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是(　　)。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求

D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

11.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括(　　)。

A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

B.營業(yè)部的管理制度文本

C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

D.對(duì)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

12.客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具(　　)等證件。

A.中國公民身份證明

B.中國法人資格合法證件

C.中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D.中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

13.董事會(huì)秘書行使下列(　　)職責(zé)。

A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

B.文件保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

14.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)

15.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是(　　)。

A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

D.推動(dòng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

16.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列(　　)條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

17.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

18.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列(　　)措施。

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

19.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括(　　)。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

20.申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

B.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

（責(zé)任編輯：xy）

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