基金從業(yè)資格

1.關(guān)于期貨交易所，下列說法錯誤的是(　)。

A.以營利為目的

B.按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定

2.期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之El起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布(　)。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息

4.期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)(　)。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或者自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

5.期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　)承擔(dān)違約責(zé)任。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.自有資金

C.期貨投資者保障基金

D.該會員的保證金

6.期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

7.單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　)的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

8.由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指(　)。

A.商品期貨合約

B.金融期貨合約

C.期權(quán)合約

D.買賣合約

9.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　)定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

10.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)(　)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每年

D.每季度

（責(zé)任編輯：）

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