基金從業(yè)資格

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

12.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有(　)。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.以上都正確

13.期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的程序采取的下列哪些臨時處置措施，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會?(　)

A.限制開倉

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限制平倉

D.強(qiáng)行平倉

14.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

15.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見的有(　)。

A.監(jiān)事

B.法定代表人

C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

16.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列哪些機(jī)構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料?(　)

A.期貨公司

B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所

C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

17.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向(　)報告相關(guān)交易情況。

A.全體股東

B.董事會和監(jiān)事會

C.監(jiān)事

D.其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

18.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有(　)。

A.豐富的期貨知識

B.誠實守信的品質(zhì)

C.良好的職業(yè)道德

D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

19.在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括(　)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

20.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(　)。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

（責(zé)任編輯：）

共19頁,當(dāng)前第8頁  第一頁  前一頁  下一頁