基金從業(yè)資格

1.(1)BCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條規(guī)定，選項(xiàng)B、C、D屬于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

(2)A【解析】擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少應(yīng)有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

(3)BC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第6條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不低于12億元;②流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%;③對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

(4)C【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

(5)BCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第12條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

(6)BC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

(7)BC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第18條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系。該辦法第19條規(guī)定，證券公司應(yīng)向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。該辦法第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。該辦法第22條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

(8)ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第30條規(guī)定：“違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改iE，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。，，

2.ABCD【解析】根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定，下列行為構(gòu)成操縱證券、期貨交易價(jià)格罪：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

3.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第27條的規(guī)定，丁期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。據(jù)此，本題中，丁期貨公司違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條中“不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送文件、資料的”條款，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的本條規(guī)定對(duì)丁期貨公司進(jìn)行處理。

4.B【解析】根據(jù)《刑法》第163條的規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人牟取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

5.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條的規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

6.A【解析】根據(jù)《刑法》第272條第2款及第384條的規(guī)定，王某的行為構(gòu)成挪用公款罪。

7.D【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展U1_作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

8.C【解析】根據(jù)《刑法》第272條的規(guī)定，題干所述構(gòu)成挪用資金罪。

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