證券從業(yè)資格證

§4(P187)：代辦股份轉(zhuǎn)讓。

知識點(diǎn)511(P187)：代辦股份轉(zhuǎn)讓。

一.1.概念：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。提供股份轉(zhuǎn)讓的證券公司是主辦券商。中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行管理。□現(xiàn)在進(jìn)入代辦系統(tǒng)的股票主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

2.代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍：□主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù).

二.代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件：

1.□證券公司從事代辦業(yè)務(wù)須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，應(yīng)達(dá)到要求：

(1)最近年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億;

(2)2年不存在違法;

(3)20家以上的營業(yè)部;(其他答案一目了然)。

2.股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件：應(yīng)當(dāng)且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。

三.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本原則：

1.□同時滿足以下條件的公司，實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式(一天進(jìn)行一筆收盤集合競價)：

(1)信息披露規(guī)范(參照上市公司標(biāo)準(zhǔn));

(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值;

(3)最近年報未被出具否定意見。

2.不能同時滿足以上條件的，實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓(周1、3、5)(年末后4個月內(nèi)出年報)。

3.不主動指定主辦券商或不履行基本信息披露的公司，每周1次的轉(zhuǎn)讓(周5);

4.交易時間等規(guī)則同A股，但漲跌幅為5%;

5.信息公布:股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。

四.非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)：

1.□ 2006年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。其特點(diǎn)：

1)、掛牌公司屬性不同。試點(diǎn)公司是非上市公司;

2)、轉(zhuǎn)讓方式不同。其他代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行集中交易方式;試點(diǎn)公司是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

3)、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。試點(diǎn)公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司標(biāo)準(zhǔn)。

4)、結(jié)算方式不同。試點(diǎn)公司采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。

2.□ 股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：

1)、時間為周一至周五;9：30～11：30，13：00～15：00

2)、投資者須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;

3)、投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托(成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約)，每筆委托數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。

3.□試點(diǎn)掛牌公司出現(xiàn)下列情形的，終止股份掛牌報價：1)、公司破產(chǎn);2)、公開上市;3)、北京市政府部門批準(zhǔn)其終止掛牌

§5(P195)：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

知識點(diǎn)512(P195)：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

一.□我國規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)。介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

二.資格與范圍：

1.資格條件：□證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)符合：

(1)申請日前6個月風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)標(biāo);

(2)三方存管制度;

(3)全資擁有或控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有交易所會員資格、2個月內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo);

(4)公司總部5名以上、營業(yè)部2名以上具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員;(其他答案一目了然)。

2.業(yè)務(wù)范圍：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金?！踝C券公司從事IB業(yè)務(wù)，提供以下服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

三.業(yè)務(wù)規(guī)則：

1.□證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站公開信息：

(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;

(2)從事業(yè)務(wù)的人員名單和照片;(其他答案一目了然)。

2.禁止事項(xiàng)：

(1)證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令;

(2)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易;

(3)不得代客戶接受、保管或修改交易密碼;

(4)不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

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