證券從業(yè)資格證

知識點(diǎn)505(P169)：股東大會網(wǎng)絡(luò)投票：□召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。若涉及重大消息，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

一.滬深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)，深證網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。

1、上海系統(tǒng)投票：

(1)設(shè)置專用的投票代碼。

(2)買賣方向選擇買入。

(3)申報(bào)價(jià)格代表議案，1元代表議案一，2代表議案二，以此類推，99代表所有議案，2.01代表議案組二下的第一個議案，以此類推，2.00代表議案組二所有議案。

(4)申報(bào)股數(shù)代表表決意見，申報(bào)1代表同意，2代表反對，3代表?xiàng)墮?quán)。采用累計(jì)投票制的議案，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。

(5)多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。

(6)一家公司A、B股分別投票。

2、深證系統(tǒng)投票：

(1)投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。其他同上海。

二.中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。

第一步:網(wǎng)上注冊，第二步:營業(yè)部柜臺激活。網(wǎng)址“www.chinaclear.cn”。

§3(P173)基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作

知識點(diǎn)506(P173)：開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回。

1. □一般而言，開放式基金的申購與贖回是在場外進(jìn)行的。2005年后，場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回開始施行。

2. 1)辦理上海開放式基金場內(nèi)認(rèn)購等應(yīng)使用上海證券賬戶(包括上海A股賬戶或證券投資基金賬戶);

2)辦理場外認(rèn)購等使用上海開放式基金賬戶;

3)最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，100元整數(shù)倍認(rèn)購，單筆不超過1億少100份。

3. □投資者可以將基金份額在上交所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管。均T日轉(zhuǎn)，T+2日可查詢。

知識點(diǎn)507(P176)：LOF基金的認(rèn)購、申購、贖回

1.1)□投資者在場內(nèi)認(rèn)購應(yīng)持深圳賬戶或證券投資基金賬戶;

2)場外認(rèn)購?fù)ㄟ^深圳開放式基金賬戶;

3)每筆認(rèn)購必須為1000的整數(shù)倍，最大不超過10億少1000份。

4)基金合同生效后進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月，封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。

2.□申購費(fèi)率采用外扣法，申購份額保留到整數(shù)位，零碎份額對應(yīng)的資金返還投資者資金賬戶。例如：某投資場內(nèi)投資1萬元申購，申購費(fèi)率為1.50%，當(dāng)日份額凈值為1.0250。則：凈申購金額=10000/(1+1.5%)=9852.22;申購手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78;申購份額=9852.22/1.0250=9611.92份;實(shí)際凈申購金額=9611*1.0250=9851.28;退款額=10000-9851.28-147.78=0.94。

3.T日申報(bào)基金申購、贖回，T+2日起，申購份額可用，T+N日(N為合同約定贖回資金交收周期，2≤N≤6)上市開放式基金在交易所交易規(guī)則同封閉式基金。

知識點(diǎn)508(P181)：ETF基金的認(rèn)購、交易、贖回等：□ETF基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。網(wǎng)上發(fā)售時投資者以組合證券認(rèn)購基金份額也可以現(xiàn)金認(rèn)購基金份額。應(yīng)遵守以下規(guī)定：

1、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;

2、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。

3、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

4、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

知識點(diǎn)509(P183)：權(quán)證的交易與行權(quán)：

一.權(quán)證的交易

1. □權(quán)證交易需A股賬戶。

2. 單筆申報(bào)為100份的整數(shù)倍;

3. 不得超過100萬份，最小變動單位0.001元。

4. 當(dāng)日買進(jìn)的當(dāng)日可以賣出。

5. 權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅*1.25*行權(quán)比例(跌幅同理).□例如：A公司權(quán)證某日收盤價(jià)4元，股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例1。次日A股漲跌幅10%以內(nèi)，但權(quán)證次日可漲跌1.25*1.6*1=2元，漲幅比例高達(dá)2/4=50%。

6. □標(biāo)的證券停/復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)停/復(fù)牌;

7. □已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證;

8. □權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

二.權(quán)證的行權(quán)：

1.□ 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前10個交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。

2.□價(jià)內(nèi)權(quán)證:發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個工作日自動支付現(xiàn)金差價(jià)，持有人無須申報(bào)指令。

3.□證券給付方式結(jié)算的權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.5‰

知識點(diǎn)510(P185)：可轉(zhuǎn)換債券

1. □可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股通過交易系統(tǒng)進(jìn)行，申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。

2. 可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個月后方可轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。

3. 轉(zhuǎn)換公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格。

4. 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股，但非交易過戶的下個交易日才能轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的股票要下一個交易日賣出。

更多關(guān)注：證券資格考試用書  證券考試培訓(xùn)  2013年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

（責(zé)任編輯：lqh）

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