證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，( )是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A.運行獨立

B.監(jiān)察獨立

C.代碼獨立

D.指數(shù)獨立

2.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是( )。

A.深證成分股指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證綜合指數(shù)

D.深證B股指數(shù)

3.下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是( )。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

4.我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是( )。

A.中國投資有限責(zé)任公司

B.中國國際金融有限公司

C.QFII

D.QDII

5.收入型基金以獲取( )為目的。

A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

B.當(dāng)期的最大收入

C.投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>

D.獲取穩(wěn)定收益

6.以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是( )。

A.制定和修改證券交易所章程

B.選舉和罷免會員理事

C.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

D.制定證券交易價格

7.當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行( )。

A.長期債券

B.短期債券

C.不確定

D.中期債券

8.債券發(fā)行的定價方式以( )最為典型。

A.累積投標(biāo)詢價

B.上網(wǎng)競價

C.公開招標(biāo)

D.協(xié)商定價

9、金融期貨不包括( )。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權(quán)類期貨

D.貨幣期貨

10.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是( )。

A.公司總經(jīng)理

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.公司投資決策機構(gòu)

D.董事會

11.在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是( )。

A.公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金

B.公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息

C.盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息

D.公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金

12.履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于( )

A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷擔(dān)保系數(shù)

13.保險公司次級債的期限為( )。

A.2年以上

B.3年以上

C.5年以上(含5年)

D.10年以上(含10年)

14.按( )劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

A.聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品

B.收益保障性

C.發(fā)行方式

D.價格決定方式

15.雙重交易機制是( )的重要特征。

A.存托憑證

B.證券交易所交易基金

C.認(rèn)股權(quán)證

D.備兌憑證

16.債券是實際運用的( )證書。

A.虛擬資本

B.真實資本

C.要式證書

D.證權(quán)證書

17.一般情況下，下列關(guān)于基金管理費的說法，不正確的是( )。

A.基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

B.基金規(guī)模越大，基金管理費率越高

C.基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高來源：中大網(wǎng)校

D.我國債券基金的管理費率一般低于股票基金

18.債券發(fā)行注冊制的核心是( )。

A.質(zhì)量控制原則

B.數(shù)量控制原則

C.實質(zhì)管理原則

D.公開原則

19.公開披露的基金信息不包括( )。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金份額申購、贖回價格

C.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.基金管理人的資產(chǎn)

20.公司型基金通過( )選舉董事。

A.董事長

B.公司員工

C.股東大會

D.證監(jiān)會

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