證券從業(yè)資格證

21.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括( )。

A.股票期貨

B.股票期權(quán)

C.股票指數(shù)期貨

D.貨幣互換

22.外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行者所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

23.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

24.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨( )的變化作調(diào)整。

A.公司經(jīng)營狀況

B.銀行存款利率

C.普通股股息

D.股票市場市盈率

25.在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票是( )。

A.B股

B.H股

C.紅籌股

D.H股

26.外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理。

A.證券交易所

B.國務(wù)院

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會(huì)

27.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由( )組成。

A.持股5%以上的股東

B.公司高級(jí)管理人員

c.全體股東

D.全體員工

28.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定

B.保持相對(duì)的關(guān)系

C.兩者沒有任何關(guān)系

D.大體保持相等的關(guān)系

29.通常所說的“金邊債券”是指( )。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

30.可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為( )。

A.公司債券、股票

B.股票、公司債券

C.股票、股票

D.債券、債券

31.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為( )年。

A.5

B.8

C.12

D.15

32.依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是( )。

A.出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益

33.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為( )萬元。

A.2200{

B.2250

C.2300

D.2350

34.( )是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換

支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

35.金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.資產(chǎn)和負(fù)債

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

36.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對(duì)手。

A.買方

B.賣方

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.交易所(或期貨清算公司)。

37.為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。

A.同業(yè)拆借市場

B.回購協(xié)議市場

C.證券流通市場

D.證券發(fā)行市場

38.根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是( )的權(quán)力。

A.證券公司

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

39.在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的( )。

A.計(jì)算期加權(quán)法

B.基期加權(quán)法

C.綜合法

D.相對(duì)法

40.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是( )。

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn)   （責(zé)任編輯：xll）

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