證券從業(yè)資格證

(11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。

A: 30%～50%

B: 20%～30%

C: 50%～70%

D: 10%～20%

答案:C

解析:

偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，

股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%.40%。

偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對(duì)較低

。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

(12) 下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是( )。

A: 存款準(zhǔn)備金率

B: 基礎(chǔ)貨幣

C: 再貼現(xiàn)率

D: 貨幣供給

答案:B

解析: 金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)：超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣。

(13) 我國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )。

A: 拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

C: 提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

D: 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

答案:D

解析: 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能。

(14) 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )投資者。

A: 企業(yè)

B: 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

C: 個(gè)人

D: 國(guó)外機(jī)構(gòu)

答案:B

解析:

記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、

銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)

三種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債.

而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

(15) 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的說法.正確的是( )。

A:

對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個(gè)數(shù)足夠多.

其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)就可以通過分散化的投資完全消除

B: 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的價(jià)格補(bǔ)償

C: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可分為保險(xiǎn)規(guī)避和非保險(xiǎn)規(guī)避

答案:B

解析: 略

(16) 基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( )。

A: 證券投資基金業(yè)務(wù)

B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C: 投資咨詢服務(wù)

D: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

答案:A

解析:

證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、

基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

(17) 基金銷售機(jī)構(gòu)受( )的委托，從事基金銷售活動(dòng)。

A: 基金管理人

B: 基金托管人

C: 基金發(fā)起人

D: 基金份額持有人大會(huì)

答案:A

解析: 略

(18) 股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

A: 中國(guó)結(jié)算公司

B: 證券交易所

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 證券公司

答案:A

解析:

為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，

證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

(19) 按照交易對(duì)象劃分，( )交易屬于股票交易。

A: 可轉(zhuǎn)換債券

B: B股

C: 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

D: ETF

答案:B

解析:

證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。在委托買賣證券的情況下，

證券交易對(duì)象也就是委托合同中的標(biāo)的物。按照交易對(duì)象的品種劃分，

證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項(xiàng)

A、C均為債券交易：選項(xiàng)D為基金交易。

(20) 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

A: 信用風(fēng)險(xiǎn)

B: 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

答案:A

解析: 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。

（責(zé)任編輯：）

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