證券從業(yè)資格證

知識點809(P270)：權益處理及信息披露。

一.權益處理：

1.□權益處理原則：客戶融資買入證券的權益歸客戶所有，客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有。

2.□客戶融入證券后、歸還證券前，應對證券公司進行補償：

1)、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利。

2)、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券，或以現(xiàn)金方式補償。

3)、配股、增發(fā)、優(yōu)先認購權的，根據(jù)雙方約定處理。

二.信息披露：

1.證券公司應每個交易日22：00前向交易所報送當日融資融券的相關數(shù)據(jù)。

2.□交易所在每個交易日開始前，向市場公布：(1)前一交易日單只標的證券融資融券交易信息(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

3.□證券公司在每月結束后10個工作日內(nèi)，書面報告當月情況：(1)融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量(2)對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額;(其他答案一目了然)。

§3(P273)：融資融券的風險及控制。

知識點810(P273)：融資融券業(yè)務的風險及控制。

一.□證券公司融資融券業(yè)務的風險：

1、客戶信用風險?？蛻暨`約，不能償還到期債務而導致證券公司損失。

2、市場風險。

3、業(yè)務規(guī)模及集中度風險。業(yè)務規(guī)模失控帶來的各種風險。

4、業(yè)務管理風險。

5、信息技術風險。

二.證券公司融資融券業(yè)務風險的控制。

1、□客戶信用風險控制：

1).建立客戶選擇與授信制度;

2).嚴格合同管理、履行風險提示;

3).確定折算率、保證金比例等規(guī)定;

4).建立健全預警補倉和強制平倉制度。

2、□市場風險控制：

1)、單只標的證券的融資余額或融券余量達到該上市可流通部分的25%時，交易所可在次一交易日暫停其融資買入或融券賣出;當降低到20%以下時，次一交易日再恢復。

2)、當融資融券交易出現(xiàn)異常，交易所可采取各種措施(具體答案一目了然)。

3、□業(yè)務規(guī)模和集中度風險控制：

1)對單一客戶融資或融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;

2)接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

§4(P278)：融資融券的監(jiān)管和法律責任。(法律責任建議放棄)

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（責任編輯：lqh）

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