證券從業(yè)資格證

(21) 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:B

解析:

證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司.

(22)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。

A: 營銷權(quán)

B: 支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C: 特許經(jīng)營權(quán)

D: 基本權(quán)利和義務(wù)

答案:D

解析:普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

(23) 以下關(guān)于外資股的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A: 公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付

B: 境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

C: 紅籌股不屬于外資股

D: 境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值.以外幣認(rèn)購

答案:B

解析: 略

(24) 關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是( )。

A: 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

B: 有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元

C: 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息

D: 股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

答案:D

解析: 選項(xiàng)D應(yīng)該是股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元。

(25) 發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括( )。

A: 國家開發(fā)銀行

B: 中國進(jìn)出口銀行

C: 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D: 中國農(nóng)業(yè)銀行

答案:D

解析:

政策性銀行包括國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。這3

家政策性銀行作為發(fā)行體，天然具備發(fā)行金融債券的條件.

只要按年向中國人民銀行報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng).并經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行。

政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容.如需調(diào)整

.應(yīng)及時(shí)報(bào)中國人民銀行核準(zhǔn)。

(26) 通常情況下，債券的收益率( )。

A: 與償還期成正比.與風(fēng)險(xiǎn)性成反比

B: 與償還期成反比.與風(fēng)險(xiǎn)性成反比

C: 與償還期成正比.與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

D: 與償還期成反比.與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

答案:C

解析: 略

(27) 采用( )方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

A: 自助委托

B: 人工電話委托

C: 非柜臺(tái)委托

D: 柜臺(tái)委托

答案:D

解析:

柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)，

根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，

由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺(tái)委托方式.

客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任.

比較穩(wěn)妥可靠。

(28) 下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是( )。

A: 證券公司

B: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 律師事務(wù)所

答案:C

解析:

在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把他們并稱為“

證券中介機(jī)構(gòu)”。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

(29) 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。

A: 雙方面

B: 單方面

C: 多方面

D: 互相

答案:B

解析: 略

(30) ( )是指非居民在異國債券市場(chǎng)上以市場(chǎng)所在地貨幣為面值發(fā)行的國際債券。

A: 外國債券

B: 歐洲債券

C: 亞洲債券

D: 國際債券

答案:A

解析: 略

（責(zé)任編輯：）

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