證券從業(yè)資格證

(21) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

Ⅰ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

Ⅱ.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

Ⅲ.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員

Ⅳ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，

應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②

風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③

有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④

有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案;⑤

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(22) 自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了( )的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

Ⅰ.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責(zé)明確Ⅲ.責(zé)任到人Ⅳ.相互配合

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，證券、

期貨監(jiān)管體制不斷完善，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”

的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。

(23) 下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是( )。

Ⅰ.單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，

持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

Ⅱ.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，

不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

Ⅲ.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

Ⅳ.單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，

持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，

持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

(24) 國際債券的特征有( )。

Ⅰ.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模?、?有國家主權(quán)保障Ⅳ.沒有匯率風(fēng)險

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、

向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;

存在匯率風(fēng)險;有國家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

(25) 貨幣市場基金的特點有( )。

Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高

A: 王Ⅱ

B: ⅠⅢ

C: ⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。

貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強(qiáng).收益較高，管理費用低

，有些還不收取贖回費用。

(26) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。

Ⅰ.交易主機(jī)Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、

報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

(27) 對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。

Ⅰ.禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶

Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

Ⅲ.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅳ.證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營業(yè)執(zhí)照

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

對欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、

交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶;②證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、

證券登記或清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，

將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③

因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

(28) 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。

Ⅰ.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、

社會公眾股和外資股等不同類型。

(29) 下列關(guān)于股票市場的說法正確的有( )。

Ⅰ.股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，

還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，兇此，

股票價格經(jīng)常處于波動之中

Ⅱ.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

Ⅲ.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

Ⅳ.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:A

解析: Ⅲ項，股票市場交易的對象是股票;Ⅳ項.股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

(30) 我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有( )。

Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益

Ⅲ.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

A: ⅠⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡ

D: ⅢⅣ

答案:B

解析:

借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有：

運用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，

保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、

欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要。

運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向。

使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

（責(zé)任編輯：）

共5頁,當(dāng)前第3頁  第一頁  前一頁  下一頁