證券從業(yè)資格證

組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

(1)證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有( )。

Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

Ⅱ.公司治理健全

Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整

Ⅳ.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢ

答案:C

解析:證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3

年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、

控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近

2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，

且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間;④

財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12

億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、

清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控

;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度，

具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

(2) 私募發(fā)行的對象有( )。

Ⅰ.公司的老股東

Ⅱ.發(fā)行人的員工

Ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構(gòu)投資者

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅣ

答案:B

解析:

私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，

是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，

一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、

商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構(gòu)投資者。

(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

Ⅰ.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，

將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

(4) 公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括( )。

Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所

、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況

Ⅲ.對財務會計報告作虛假記載

Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損

A: ⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，

由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、

不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，

或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④

公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

(6) 公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件有( )。

Ⅰ.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

Ⅱ.最近2年財務會計文件無虛假記載

Ⅲ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

Ⅳ.無重大違法行為

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅠV

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①

具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3

年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④

經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(7) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。

Ⅰ.臨時周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅡⅢ

D: ⅢⅣ

答案:C

解析:

中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。

政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。

Ⅰ.費用低廉Ⅱ.風險較小

Ⅲ.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

指數(shù)基金的優(yōu)勢有：①費用低廉;②風險較小;③在以機構(gòu)投資者為主的市場中，

指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④

指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，

指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。

(9) 證券市場監(jiān)管的意義包括( )。

Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

Ⅱ.維護市場良好秩序的需要

Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

Ⅳ.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護市場良好秩序的需要

;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

(10) 以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。

Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，

債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

（責任編輯：）

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