證券從業(yè)資格證

(11) 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。

Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

Ⅱ.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于8%

Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①

自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②

自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③

持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④

持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，

但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

(12) 銀行業(yè)金融機構(gòu)包括( )。

Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)

Ⅲ.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險經(jīng)營機構(gòu)

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅢ

答案:C

解析:

銀行業(yè)金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、

農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。

(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。

Ⅰ.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時間;①有一定的上市規(guī)模

，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;②交易活躍

，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準;③根據(jù)以上標準，

再結(jié)合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內(nèi)的平均市盈率，

公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務(wù)狀況、盈利記錄、

發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

(14) 下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有( )。

Ⅰ.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”

Ⅲ.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“

共同基金”.英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區(qū)則稱“

證券投資信托基金”等。

(15) 擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報( )。

Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.中國銀監(jiān)會

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅠV

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

為了便于掌握發(fā)行進度，

擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，

上報財政部及中國人民銀行。

(16) 基金托管人在證券投資基金運作中承擔(dān)的工作有( )。

Ⅰ.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，

在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、

資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當事人。

(17) 下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股份指數(shù)有( )。

Ⅰ.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅣ

答案:D

解析: B

項，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)

;C項，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算。

(18) 上海證券交易所的連續(xù)競價時間為( )。

Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略。

(19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有( )。

Ⅰ.債券是一種有價證券U.債券是一種實際資本

Ⅲ.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③

債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。

Ⅰ.股票期權(quán)Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、

貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A

項屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。

（責(zé)任編輯：）

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