證券從業(yè)資格證

(21)下列關(guān)于股票市場的說法.正確的有( )。

Ⅰ.股票屬于有價證券.本身具有價值

Ⅱ.股票價格波動較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測.風(fēng)險相對較大

Ⅲ.股票市場具有資本轉(zhuǎn)讓功能

Ⅳ.上市公司是不會退市的

V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢV

C: ⅡⅢV

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:股票本身無價值，其價格的多少與其所代表的資本的價值無關(guān)，1錯誤：

一些經(jīng)營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險.Ⅳ錯誤。

(22) 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下( )選擇。

Ⅰ.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

Ⅱ.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

Ⅲ.行使權(quán)利認(rèn)購其他股東的普通股票

Ⅳ.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報酬

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票;

二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬：三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

(23) 證券中介機構(gòu)主要包括( )。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

Ⅲ.會汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評級公司

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券中介機構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織.主要包括證券公司、

證券登記結(jié)算機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等。

(24)以下屬于證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的有( )。

Ⅰ.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險公司的償付能力和市場行為

Ⅲ.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場

V.對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡV

D: ⅠⅢⅣV

答案:B

解析:Ⅱ項屬于保監(jiān)會的職責(zé);Ⅲ項屬于人民銀行的職責(zé);V項屬于銀監(jiān)會的職責(zé)。

(25) 關(guān)于撤單.以下說法正確的有( )。

Ⅰ?.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

Ⅱ.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

Ⅲ.委托成交部分不得撤單

Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(26) 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有( )。

Ⅰ.清償順序位于次級債務(wù)之前

Ⅱ.清償順序位于一般債務(wù)之后

Ⅲ.是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的

Ⅳ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、

清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、

發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

(27) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場所和相應(yīng)設(shè)施

Ⅱ.高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)備有100萬元人民幣以上的注冊資本。

(28) 下列證券中，最容易受到購買力風(fēng)險影響的證券為( )。

Ⅰ.普通股Ⅱ.優(yōu)先股

Ⅲ.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 固定收益證券較容易受到購買力風(fēng)險的影響.

(29) 上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。

其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，

包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

(30) 下列關(guān)于公司債券的特點，正確的有( )。

Ⅰ.公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅱ.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅲ.公司債券不是通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

Ⅳ.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答'B1案:D

解析: 略

（責(zé)任編輯：）

共6頁,當(dāng)前第3頁  第一頁  前一頁  下一頁