證券從業(yè)資格證

(11) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

Ⅰ.商業(yè)銀行次級債券

Ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

Ⅲ.政策性銀行金融債券

Ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:D

解析:

我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)

混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

(12) 關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。

Ⅰ.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

Ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

Ⅳ.債券為“每元面值債券的價格”

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為

“每份基金價格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，

債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“

每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項錯誤。

(13) 有限售條件股份包括( )。

Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，

包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、

高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)

其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風險指標規(guī)定包括( )。

Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅱ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)

為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)

為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)

接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

(15) 下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有( )。

Ⅰ.有價證券一般標有票面金額

Ⅱ.有價證券是一種虛擬資本

Ⅲ.有價證券的價格應(yīng)當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格

Ⅳ.有價證券的價格應(yīng)當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:有價證券是指標有票面金額，

用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.

虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，

甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

(16) 發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當符合的條件有( )。

Ⅰ.股票已公開發(fā)行

Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人

Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)

公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;

公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于

200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載。(6)

深圳證券交易所要求的其他條件。

(17)金融市場的功能有( )。

Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟功能

V.反映經(jīng)濟運行功能

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅡⅢV

C: ⅠⅡⅢV

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:D

解析:略

(18) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

Ⅰ.承擔風險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

Ⅲ.促進產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(19) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，

按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:D

解析: Ⅱ項權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

Ⅱ.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

Ⅲ.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

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