證券從業(yè)資格證

組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

Ⅰ.向二級市場投資者配售方式

Ⅱ.向機構(gòu)投資者配售

Ⅲ.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

Ⅳ.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，

我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))

采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當符合的條件不包括( )。

Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學位

Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、

資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3

年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3) 股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。

Ⅰ.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實際價格

Ⅱ.會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值.不等于公司資產(chǎn)的實際價格

Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景

Ⅳ.賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:C

解析:

通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格，主要原因有兩點：

一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計算的公允價值，

并不等于公司資產(chǎn)的實際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。

Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

Ⅱ.違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限

Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風險基金

Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風險基金

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

Ⅰ項描述的是融資方;Ⅳ項如單方違約(含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況)，

違約方的履約金歸守約方所有。

(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。

Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

Ⅲ.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，

但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.

而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

Ⅳ.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: Ⅰ項屬于無面額股票的特點。

(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

Ⅰ.銀行短期存款Ⅱ.國庫券

Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，

包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風險

Ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

Ⅳ.是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:D

解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風險，信用風險屬于非系統(tǒng)性風險。

(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有( )。

Ⅰ.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

Ⅱ.按照招標標的分類.有美式招標和荷蘭式招標

Ⅲ.按價格決定方式分類.有價格招標和收益率招標

Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，

有價格招標和收益率招標;按價格決定方式分類.有美式招標和荷蘭式招標。

(9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有( )。

Ⅰ.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，

發(fā)行人將投標人的標價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(

或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止

Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.

目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

Ⅲ.在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發(fā)行額為止的中

標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率，

每個中標商的加權(quán)平均收益率是不同的

Ⅳ.在公開招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿發(fā)行額為止的中標

額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

Ⅱ項，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，

目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項應(yīng)為美國式招標;Ⅳ

項應(yīng)為荷蘭式招標。

(10) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有( )。

Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀商的中介性

Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;

(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項不正確。

（責任編輯：）

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