證券從業(yè)資格證

選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

(1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。

A: 外國的自然人

B: 定居在國外的中國公民

C: 在外留學(xué)的中國公民

D: 我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人

答案:C

解析:

境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，

投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、

法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開放8

股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體。

(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。

A: 撮合主機(jī)

B: 交易通信網(wǎng)

C: 信息服務(wù)網(wǎng)

D: 因特網(wǎng)

答案:A

解析:

信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。

A: 集合投資

B: 專業(yè)理財(cái)

C: 分散風(fēng)險(xiǎn)

D: 收益共享

答案:C

解析:

分散風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的一個(gè)特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，

在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化

。通過多元化的投資組合，

一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小;

另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。

(4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A: 定期存款利息率

B: 必要收益率

C: 無風(fēng)險(xiǎn)利率

D: 存款準(zhǔn)備金率

答案:B

解析:

股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，

也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)?？梢姡?/p>

股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A: 40%

B: 60%

C: 80%

D: 90%

答案:C

解析:

在我國.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%

以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

(6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國有獨(dú)資公司。

A: 保護(hù)基金公司

B: 證券投資公司

C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 基金理財(cái)公司

答案:A

解析:

中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。

保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營(yíng)利為目的的國有獨(dú)資公司。

(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

A: 2006

B: 2007

C: 2008

D: 2009

答案:D

解析: 2009

年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。

(8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

A: 集中交易制度

B: 限倉制度

C: 大戶報(bào)告制度

D: 保證金制度

答案:B

解析:

限倉制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，

而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。

A: 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B: 公司解散清算之時(shí)

C: 公司連續(xù)5年虧損

D: 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

答案:B

解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請(qǐng)算時(shí)。

(10) 國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。

A: 3—5個(gè)月

B: 4—6個(gè)月

C: 1—2個(gè)月

D: 23個(gè)月

答案:B

解析:

國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。

這是因?yàn)楣善眱r(jià)格是對(duì)未來收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，

股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

（責(zé)任編輯：）

共5頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁