證券從業(yè)資格證

51.我國 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對象均屬于原前(　　)名股東的。可以由上市公司自行銷售。

A.5

B.10

C.15

D.20

B

52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。

A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

B.支付清算費用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東

C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東

D

為了維護(hù)職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。

53.股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由(　　)推薦并向中國證監(jiān)會申報。

A.發(fā)行公司

B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)

C.主承銷商

D.承銷團(tuán)

C

這是《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定。

54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是(　　)。

A.招股意向書

B.招股說明書

C.上市公告書

D.定期報告文件

D

55.引起股價變動的直接原因是(　　)。

A.公司的盈利水平

B.景氣變動

C.供求關(guān)系的變化

D.市場利率

C

56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

A.20%

B.25%

C.30%

D.40%

B

57.下面不屬于金融債券的是(　　)。

A.央行票據(jù)

B.保險公司債券

C.證券公司債券

D.證券公司短期融資債券

B

新中國金融債券得到長足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：

(1)央行票據(jù);

(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價證券。

(3)商業(yè)銀行的次級債券;商業(yè)銀行的次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

(4)保險公司次級債券;

(5)證券公司短期融資債券;

(6)混合資本證券。

58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指(　　)。

A.每股股票的實際賣出價

B.每股股票在當(dāng)日的市價

C.每股股票當(dāng)日的實際交易價

D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

D

59.簡單算術(shù)股價平均數(shù)(　　)。

A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)

B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)

C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性

D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響

C

簡單算術(shù)股價平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性。修正股價平均數(shù)能彌補這一缺點。

60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是(　　)。

A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

C.兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)

D

股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風(fēng)險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。

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（責(zé)任編輯：xy）

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