證券從業(yè)資格證

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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的(　　)投資方式。

A.分散

B.集資

C.集合

D.合作

2.基金當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人，是指基金的(　　)。

A.托管人、發(fā)起人和份額持有人

B.管理人、托管人和份額持有人

C.發(fā)起人、管理人和份額持有人

D.受益人、管理人和份額持有人

3.封閉式基金的交易價(jià)格主要受(　　)的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.投資時(shí)間長短

G.二級市場供求關(guān)系

D.上市公司質(zhì)量

4.2003年12月推出的我國第一只貨幣市場基金是(　　)。

A.招商安泰系列基金

B.南方避險(xiǎn)增值基金

C.南方寶元債券基金

D.華安現(xiàn)金富利基金

5.(　　)是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增

長潛力的股票為投資對象。

A.混合型基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

6.在下列指標(biāo)中，最能全面反映基金經(jīng)營成果的是(　　)。

A久期

B.基金分紅

C.已實(shí)現(xiàn)收益

D.凈值增長率

7.關(guān)于保本基金，以下說法正確的是(　　)、。

A.保本期越長，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越低

B.常見的保本比例介于80%～100%之間

C.其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低

D.保本基金往往會(huì)對提前贖回基金的投資者收取較低的贖回費(fèi)

8.符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在(　　)募集資金可以

進(jìn)行(　　)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

A.境內(nèi)，境外

B.境內(nèi)，境內(nèi)

C.境外，境內(nèi)

D.境外，境外

9.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、(　　)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。

A.認(rèn)購

B.核準(zhǔn)

C.發(fā)行

D.申購

10.目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的(　　)，起點(diǎn)5元。

A.0.05%

B.0.5%

C.0.15%

D.0.3%

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