證券從業(yè)資格證

31、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料( )。

A.變更登記申請報告

B.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機構(gòu)出具的接收函

32、承銷團申請人應當具備的基本條件有( )。

A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)

B.依法開展經(jīng)營活動，近3 年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

C.財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力

D.具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

33、在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按( )要求披露證券承銷業(yè)務的經(jīng)營隋況。

A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收入

B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況

C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數(shù)以及本年財務顧問收入情況

34、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交( )等規(guī)定的資料。

A.協(xié)議文本

B.可行性分析報告

C.驗資報告

D.招募說明書

35、2008 年4 月16 日，( )和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。

A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》

B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》

C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》

D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具中介服務規(guī)則》

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（責任編輯：何以笙簫默）

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