證券從業(yè)資格證

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第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

本章主要考點(diǎn)

1.掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。

2.熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。

3.熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

4.熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

5.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。

6.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。

7.熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。

8.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。

9.熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。

10.熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。

11.熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容。

12.熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。

13.熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

14.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

15.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。

16.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

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