證券從業(yè)資格證

一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.從總體來說，證券的預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在一種( )的關(guān)系。

A.正相關(guān)

B.非相關(guān)性

C.線性相關(guān)

D.負(fù)相關(guān)

2.關(guān)于證券市場的類型，下列說法不正確的是( )。

A.在半強(qiáng)勢有效市場中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報(bào)

B.在強(qiáng)勢有效市場中，任何人都不可能通過對(duì)公開或內(nèi)S幕信息的分析來獲取超額收益

C.在強(qiáng)勢有效市場中，證券組合的管理者往往努力尋找價(jià)格偏離價(jià)值的證券

D.在弱勢有效市場中，要想取得超額回報(bào)，必須尋求歷史價(jià)格信息以外的信息

3.技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是( )。

A.對(duì)市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

B.對(duì)市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

C.對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整

D.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整

4.關(guān)于證券組合分析法的理論基礎(chǔ)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A.證券或證券組合的收益由它的期望收益率表示，證券收益率服從正態(tài)分布

B.理性投資者在期望收益率既定的條件下選擇風(fēng)險(xiǎn)最小的證券

C.理性投資者在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下選擇期望收益率最高的證券

D.證券或證券組合的風(fēng)險(xiǎn)由其期望收益率的最高值來衡量

5.一般選擇投資中風(fēng)險(xiǎn)、中收益證券，如指數(shù)型投資基金、分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股及高利 率、低等級(jí)企業(yè)債券等的投資者屬于( )投資者。

A.積極成長型

B.保守穩(wěn)健型

C.穩(wěn)健成長型

D.投機(jī)型

6.( )根據(jù)憲法和法律所規(guī)定的各項(xiàng)行政措施、制定的各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布的各項(xiàng)決定 和命令，以及頒布的重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場產(chǎn)生全局性的影響。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

C國務(wù)院

D.財(cái)政部

7.( )向社會(huì)公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場內(nèi)成交情況編制的日 報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表與年報(bào)表等成為證券分析中的首要信息來源。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

8.證券估值是指對(duì)證券( )的評(píng)估。

A.價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.收益

D. 價(jià)格

9.如果通貨膨脹率是( )，今天100元所代表的購買力比明年的l00元要大。

A.1

B.不變

C.正數(shù)

D.負(fù)數(shù)

10.下列不屬于影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的基本因素有( )。

A.債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)

B.短期債券是長期債券的理想替代物

C.對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期

D.市場效率低下或者資金從長期(或短期)市場向短期(或長期)市場流動(dòng)可能存在的障礙

1.A

【解析】從總體來說，證券的預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在一種正相關(guān)的關(guān)系。

2.C

【解析】在弱勢和半強(qiáng)勢有效市場中，證券組合的管理者往往努力尋找價(jià)格偏離價(jià)值的 證券。

3.B

【解析】技術(shù)分析流派認(rèn)為股票價(jià)格的波動(dòng)是對(duì)市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整。

4.D

【解析】D選項(xiàng)應(yīng)該為證券或證券組合的風(fēng)險(xiǎn)由其期望收益率的方差來衡量。

5.C

【解析】本題考查穩(wěn)健成長型的證券投資策略。

6.C

【解析】國務(wù)院根據(jù)憲法和法律所規(guī)定的各項(xiàng)行政措施、制定的各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布的各 項(xiàng)決定和命令，以及頒布的重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場產(chǎn)生全局性的影響。

7.D

【解析】證券交易所向社會(huì)公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場內(nèi)成交情 況編制的日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表與年報(bào)表等成為證券分析中的首要信息來源。

8.A

【解析】證券估值是指對(duì)證券價(jià)值的評(píng)估。

9.C

【解析】本題考查貨幣的時(shí)間價(jià)值。如果通貨膨脹率是正數(shù)，今天100元所代表的購買力 比明年的100元要大。

10.B

【解析】本題考查影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的基本因素，主要有三種，即選項(xiàng)ACD。

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