證券從業(yè)資格證

41.上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降()的情形。

A.10%以上

B.20%以上

C.50%以上

D.60%以上

42.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)()。

A.不低于募集說明書公告目前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

B.不高于募集說明書公告日前10個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)

C.不高于前一交易日的均價(jià)

D.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

43.通常情況下，()，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

A.贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

B.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

C.贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高

D.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低

44.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于()成為發(fā)行公司

的股東。

A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B.轉(zhuǎn)股完成后的次日

C.轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)

D.轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)

45.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日

常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

A.不低于5年(包括5年)

B.不低于3年(不包括3年)

C.不低于5年(不包括5年)

D.不低于3年(包括3年)

46.目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用()。

A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標(biāo)方式D.直接發(fā)行

47.下列人員中，可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員的是()。

A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，且禁入期未滿

B.最近1年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄

C.最近2年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的人員

D.在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士

48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前()個(gè)工作日?qǐng)?bào)中國(guó)人民銀行備案。

A.5

B.7

C.15

D.30

49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期

限還本付息的債務(wù)融資工具。

A.5個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下

B.2個(gè)(含)以上、20個(gè)(含)以下

C.2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下

D.5個(gè)(含)以上、20個(gè)(含)以下

50.國(guó)家開發(fā)銀行和()在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。

A.中國(guó)銀行

B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

C.中國(guó)建設(shè)銀行

D.中國(guó)工商銀行

51.H股的發(fā)行方式是()。

A.國(guó)際配售

B.公開發(fā)行加國(guó)際配售

C.定向發(fā)行

D.公開發(fā)行

52.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬

企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司()。

A.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的20%

B.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%

C.合并報(bào)表總資產(chǎn)的20%

D.合并報(bào)表總資產(chǎn)的30%

53.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，一般要求具備至少()個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。

A.6

B.18

C.20

D.24

54.H股上市公司要求審核委員會(huì)成員須有至少()名成員，并必須全部是()。

A.7，非執(zhí)行董事

B.5，執(zhí)行董事

C.10，執(zhí)行董事

D.3，非執(zhí)行董事

55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到()以上，且超過人民幣()，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A.50%，5000萬元

B.50%，6000萬元

C.30%，4000萬元

D.30%，5000萬元

56.防御性收購一般是指()。

A.毒丸策略

B.白衣騎士策略

C.管理層防衛(wèi)策略

D.保持公司控制權(quán)策略

57.專業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會(huì)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在()個(gè)月內(nèi)不接受該專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專業(yè)報(bào)告和意見。

A.3

B.6

C.10

D.12

58.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的()后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少()，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。.

A.3%，5%

B.5%，3%

C.5%，5%

D.3%，3%

59.自前次披露之日起超過()個(gè)月的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

A.3

B.6

C.12

D.24

60.其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

A.100

B.200

C.500

D.1000

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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