證券從業(yè)資格證

22.詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足()家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

A.10

B.20

C.50

D.100

23.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為()個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短l個交易日。

A.1

B.2

C.3

D.4

24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在()，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

25.初步詢價開始Et前()個交易日內，發(fā)行人應當向交易所申請股票代碼。

A.2

B.5

C.7

D.10

26.招股說明書的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書()起計算。

A.6，最后一次簽署之日

B.3，第一次簽署之日

C.6，最后一次簽署次日

D.3，第一次簽署次日

27.發(fā)行人應披露()，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務開拓、籌資等方面的計劃。

A.發(fā)行當年的發(fā)展計劃

B.未來2年的發(fā)展計劃

C.未來3年的發(fā)展計劃

D.發(fā)行當年和未來2年的發(fā)展計劃

28.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后，發(fā)行人及其保薦機構應刊登()。

A.定價公告

B.初步詢價公告

C.初步詢價結果公告

D.網(wǎng)下配售結果公告

29.股利分配政策方面，發(fā)行人應披露()。

A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

B.最近2年實際股利分配情況

C.最近5年的股利分配政策

D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

30.發(fā)行人應根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務的具體情況，如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴重依賴少數(shù)客戶的，應披露其名稱及銷售比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

31.上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近()內不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。

A.3個月

B.6個月

C.l2個月

D.36個月

32.控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量()的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

A.30%

B.40%

C.50%

D.70%

33.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起，()月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，()月內不得轉讓。

A.12個，36個

B.6個，36個

C.l2個，l2個

D.6個，l2個

34.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起()后，可再次提出證券發(fā)行申請。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.2年

35.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過()名。

A.5

B.10

C.20

D.50

36.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導的期間自()起計算。

A.證券上市之日

B.招股說明書或招股意向書刊登后

C.發(fā)審會后

D.提交發(fā)行申請文件后

37.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其()。

A.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣l5億元

B.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

D.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元

38.上市公司出現(xiàn)()，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

A.當年虧損

B.最近2年連續(xù)虧損

C.最近3年連續(xù)虧損

D.最近5年連續(xù)虧損

39.分離交易的可轉換公司債券的期限()。

A.最短為l年，無最長期限限制

B.最短為l年，最長期限為6年

C.最短為2年，無最長期限限制

D.最短為2年，最長期限為6年

40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的()。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

（責任編輯：何以笙簫默）

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