證券從業(yè)資格證

二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

61. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有(　　)。

A.挪用客戶交易結(jié)算資金

B.為客戶提供咨詢服務(wù)

C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險的意識

D.侵占客戶國債兌付金

62. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(　　)負(fù)有保密義務(wù)。

A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

63. 滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布(　　)交易信息。

A.即時行情

B.各類日報表

C.證券指數(shù)

D.證券交易公開信息

64. 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣(　　)。

A.期貨

B.人民幣普通股票

C.債券

D.證券投資基金

65. 證券(　　)時，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

A.上市期屆滿

B.虧損嚴(yán)重

C.不再具備上市條件

D.凈資產(chǎn)價值不足

66. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的(　　)等內(nèi)容。

A.特點(diǎn)

B.盈利預(yù)期

C.投資目標(biāo)

D.風(fēng)險揭示

67. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有(　　)

A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)

B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義

C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置

D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置

68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有(　　)。

A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

B.履約金到期歸屬由交易雙方確定

C.上海證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率

D.融資方和融券商方均須繳納履約金

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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