證券從業(yè)資格證

單選題

1.中央政府債券發(fā)行的是國債。

2.證券的風(fēng)險性是指證券收益的( )，應(yīng)該是選不確定性。

3.證券中，收入性證券比固定性證券( )，應(yīng)該是選風(fēng)險大、收益高。

4.證券市場是( )直接交換的場所，選項有價格、資本、價值什么的，應(yīng)該選價值。

5.證券市場根據(jù)品種結(jié)構(gòu)，可分為( )，應(yīng)該選股票市場、債券市場......

6.交易所交易基金又稱( )，應(yīng)選ETF。

7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不超過該上市公司股份總數(shù)的( )，答案是20%。

8.社會保障基金的資金來源，不包括( )，選項有國有股減持、中央財政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社?；穑€有勞動者或單位繳納的社會保險費。答案應(yīng)該為最后一個。

9.( )不是證券市場的中介機構(gòu)。選項有證券公司、投資咨詢業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個忘了，選項應(yīng)該是證協(xié)，因為它是自律性組織。

10.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意( )進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點。答案是天津濱海新區(qū)。

11.公司發(fā)行1000萬股，每股面值1元，發(fā)行價格每股5元，求每股代表( )。選項有千萬分之一、百萬分之一、1元、10元。

12.股票持有人出席股東大會會議，應(yīng)在召開5日前至股東大會閉幕時將( )交存于公司。

13.普通股票籌集的資金成為公司( )的基礎(chǔ)。

14.向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上;超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。應(yīng)為25%。

15.附息債券的定義。

16.政府債券的特征不包括( )，答案應(yīng)選“流通性弱”。

17.以個人為發(fā)行對象的( )，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有是被稱為“儲蓄債券”。

18.想四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是( )，答案應(yīng)為“特別國債”。

19.Shibor是以( )家報價行的報價為基礎(chǔ)。答案應(yīng)為16.

20.證券公司借入期限在( )的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。答案應(yīng)為2年以上(含2年)。

21.公司債券的發(fā)行采取( )，答案應(yīng)為核準制。

22.歐洲債券、外國債券。

23.龍債券以( )為基準。答案應(yīng)為倫敦銀行同業(yè)拆放利率。

24.香港把基金稱為( )，答案應(yīng)為“單位信托基金”。

25.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的( )。答案為非系統(tǒng)風(fēng)險。

26.股票指數(shù)證券，可以消除( )，應(yīng)為系統(tǒng)風(fēng)險。

27.( )是一種既可以在場內(nèi)、也可以在場外進行申購、贖回的基金。答案為LOF。

28.公開披露的基金信息不包括( )。

29.獨立衍生工具不包括()。

30.考察金融衍生工具基本特征中的聯(lián)動性定義。

31.按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是( )。

32.信用評級機構(gòu)的描述。

33.證券發(fā)行市場的描述。

34.基金(股票)在( )發(fā)行，需要募集信息。

35.恒生指數(shù)是由( )編制。

36.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。

37.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求，不包括( )。

38.定向資產(chǎn)管理，客戶的初始委托財產(chǎn)最少為( )。

39.IB制度起源于( )。

40.律師事務(wù)所，有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。

41.《證券法》的核心。

42.( )是自我整改的一種處置措施。

多選題

1.有一題貌似是關(guān)于有價證券與虛擬資本的關(guān)系，但忘了是單選還是多選。

2.有價證券的分類，分別選商品證券、貨幣證券、資本證券。

3.有關(guān)證券市場的基本功能，選項主要說籌資-投資功能里的內(nèi)容。

4.忘了有一題是不是關(guān)于資本配置功能的。跟證券交易一起考，有點混。

5.企業(yè)年金的投資范圍。

6.證券市場產(chǎn)生的原因。

7.金融機構(gòu)的高杠桿無法克服的先天缺陷，第29頁有選項。

8.“國九條”中的內(nèi)容。

9.中國證券市場的對外開放四選項。

10.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為( )。

11.股利政策的四個重要日期的描述，對錯看書本。

12.股票的內(nèi)在價值和市場價格之間的關(guān)系。

13.投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量和股價的表現(xiàn)。

14.公司回購自己發(fā)行的股份所發(fā)生的事情。

15.境外上市外資股主要由( )等構(gòu)成。應(yīng)為H、N、S股。

16.有、無限售條件股份，未、已上市流通股份的定義。

17.股權(quán)分置按是否在證交所上市交易，被分為( )。

18.儲蓄國債(電子式)的描述。

19.歐洲債券的描述。

20.股票基金的投資目標側(cè)重于追求( )。

21.( )，投資者即可獲得當(dāng)期收入，又可得到資金的長期增值。

22.按投資理念的不同，可分為( )。主動型、被動型基金。

23.基金份額持有人的義務(wù)。

24.市場交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分為( )。

25.預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。

26.存托憑證一般代表( )，答案為股票、債券。

27.證券發(fā)行市場是由( )構(gòu)成。

28.我國主要的債券指數(shù)有( )。

29.可通過分散投資消除風(fēng)險的是( )，應(yīng)為信用、經(jīng)營、財務(wù)風(fēng)險。

30.證券公司的內(nèi)部控制，應(yīng)滲透到( )等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。

31.凈資本基本計算公式

32.證券公司凈資本不符合規(guī)定標準，所采取的措施。

33.證券從業(yè)人員的禁止行為。

判斷題

1.增發(fā)是向特定投資者發(fā)行的。答案應(yīng)該是錯。

2.證券的流動性可通過承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。題中貌似少了一項“到期兌付”。

3.證券市場的基本功能之一是資本決定價格。應(yīng)該是對的吧。

4.證券投資人可分為個人和機構(gòu)。

5.中國證監(jiān)會對全國證券市場進行集中、統(tǒng)一管理。

6.16世紀的安特衛(wèi)普已經(jīng)有股票的交易。答案應(yīng)該是國家債券。

7.20世紀90年代，金融創(chuàng)新使金融機構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。應(yīng)該是對的。

8.股票發(fā)行，投資者購買股票后即成為公司股東。

9.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

10.無論公司是否盈利，必須要分紅。

11.轉(zhuǎn)增股本，發(fā)行在外的總股數(shù)增加。

12.股票的賬面價值和清算價值相等。

13.普通股票股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

14.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。

15.證交所根據(jù)政府部門的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司實施一線監(jiān)管。

16.政府擔(dān)保的債券的定義。

17.貼現(xiàn)債券的定義。

18.債券和股票收益率相互影響。

19.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類。

20.附認股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券相同，債券形態(tài)什么的，答案應(yīng)為錯。

21.契約型基金通過基金章程來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為還是什么的，答案是錯，因為契約型基金沒有基金章程。

22.基金管理費應(yīng)該向投資者收取。

23.基金資產(chǎn)估值的目的。

24.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進行收益分配。

25.遠期交易的定義。

26.看跌期權(quán)的描述。

27.目前，我國只有可轉(zhuǎn)換債券。

28.有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。

29.資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

30.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷售。

31.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。

32.中小企業(yè)最近兩年連續(xù)虧損，實行退市風(fēng)險警示。

33.交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(滬)或交易席位(深)、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

34.無漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤價的+-20%或。。。。交易。

35.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為“二板市場”，是。。。。

36.中國證監(jiān)會依據(jù)契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。

37.修正股價平均數(shù)的定義。

38.上證180指數(shù)的描述。

39.中證全債指數(shù)的描述。

40.NASDAQ綜合指數(shù)的描述。

41.證券公司子公司的設(shè)立，最近12個月各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

42.投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

43.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。

44.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本僅需人民幣2000萬元。

45.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級。。。報證協(xié)備案。

46.財政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。

47.《反洗錢法》的調(diào)整范圍是境內(nèi)金融機構(gòu)。

48.中國證監(jiān)會可以對上市公司的控股股東采取證券市場禁入的規(guī)定。

49.深交所臨時停牌的臨時報告的情形。

50.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定義。

51.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是由中國證監(jiān)會頒布的。

這是個大概吧，因為剛考完，還有點記得。

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