證券從業(yè)資格證

二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

61、 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

62、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在(　　)。

A.認(rèn)股權(quán)

B.分配剩余資產(chǎn)

C.分配公司收益

D.公司經(jīng)營表決權(quán)

63、對(duì)股票定義的描述，正確的是(　　)。

A.股票是一種有價(jià)證券

B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

64、證券市場 監(jiān)管的原則為(　　)　。

A.依法管理原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

65、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。

A.向原股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開發(fā)行股票

66、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是(　　)。

A.優(yōu)先股票是一種特殊股票

B.優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

C.優(yōu)先股代表著對(duì)公司的債權(quán)

D.優(yōu)先股一般有固定的股息率

67、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為(　　)。

A.上市證券與非上市證券

B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C.公募證券和私募證券

D.股票、債券和其他證券

68、證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.資金實(shí)力優(yōu)先原則

D.大客戶優(yōu)先原則

69、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有(　　)。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出

D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

70、金融期貨的主要交易制度有(　　)。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.保證金及其杠桿作用

D.大戶報(bào)告制度

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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