證券從業(yè)資格證

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P5。

2、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P2。

3、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P7。

4、【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P32。

5、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P27。

6、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P25。

7、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P25。

8、【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P11。

9、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P22。

10、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P21。

11、【正確答案】：A

【答案解析】：參見(jiàn)教材P16。

12、【正確答案】：A

【答案解析】：參見(jiàn)教材P15。

13、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P5。

14、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P15。

15、【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。

16、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。

17、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。

18、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P13。

19、【正確答案】：A

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

20、【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

21、【正確答案】：A

【答案解析】：參見(jiàn)教材P11。

22、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P7

23、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

24、【正確答案】：A

【答案解析】：參見(jiàn)教材P7。

25、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P2。

26、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P2。

27、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P8。

28、【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P15。

29、【正確答案】：C

【答案解析】：參加教材P12。

30、【正確答案】：A

【答案解析】：參見(jiàn)教材P8。

31、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P10。

32、【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P10。

33、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P10。

34、【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P18。

35、【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P13。

36、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P13。

37、【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P25。

38、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P19。

39、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P24。

40、【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P7。

二、多項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見(jiàn)教材P6。

2、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P1。

3、【正確答案】：CD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P32。

4、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P3。

5、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

6、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P32。

7、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P31。

8、【正確答案】：CD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P27。

9、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P27。

10、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見(jiàn)教材P25。

11、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P27。

12、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P24。

13、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P24。

14、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P25。

15、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見(jiàn)教材P23。

16、【正確答案】：AB

【答案解析】：參見(jiàn)教材P16。

17、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。

18、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

19、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見(jiàn)教材P10。

20、【正確答案】：AC

21、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P8。

22、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P29。

23、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P29。

24、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P21。

25、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。

26、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P28。

27、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P28。

28、【正確答案】：ACD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P24。

29、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見(jiàn)教材P23。

30、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P19。

31、【正確答案】：ACD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P20。

32、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P21。

33、【正確答案】：ABD

【答案解析】：若涉及外幣，應(yīng)按承銷期末的匯率將外幣折合成人民幣。參見(jiàn)教材P31。

34、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

35、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。

36、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P17―18。

37、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

38、【正確答案】：CD

【答案解析】：參見(jiàn)教材P13、

三、判斷題

1、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P3。

2、【正確答案】：N

【答案解析】：還要受美國(guó)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。參見(jiàn)教材P5。

3、【正確答案】：N

【答案解析】：參見(jiàn)教材P22。

4、【正確答案】：N

【答案解析】：憑證式國(guó)債通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行。參見(jiàn)教材P21。

5、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P22。

6、【正確答案】：N

【答案解析】：經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1 億元。參見(jiàn)教材P15。

7、【正確答案】：N

【答案解析】：應(yīng)該是以人民幣計(jì)價(jià)。參見(jiàn)教材P15。

8、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。

9、【正確答案】：N

【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。

10、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P13。

11【正確答案】：N

【答案解析】：參見(jiàn)教材P13。

12、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

13、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P11。

14、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P10。

15、【正確答案】：N

【答案解析】：應(yīng)該是無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式與無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證方式相比。參見(jiàn)教材P9。

16、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P8。

17、【正確答案】：N

【答案解析】：1998 年《證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度。參見(jiàn)教材P7。

18、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P21。

19、【正確答案】：N

【答案解析】：1998 年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。參見(jiàn)教材P7。

20、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P4。

21、【正確答案】：N

【答案解析】：是40 個(gè)以上。參見(jiàn)教材P22。

22、【正確答案】：N

【答案解析】：并不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定，而是中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。參見(jiàn)教材P14。

23、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

24、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。

25、【正確答案】：N

【答案解析】：合規(guī)性、正常性和安全性，而并非是公開(kāi)性。參見(jiàn)教材P32。

26、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P26。

27、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P10。

28、【正確答案】：N

【答案解析】：不包括證券發(fā)行費(fèi)用。參見(jiàn)教材P31。

29、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P31。

30、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P24。

31、【正確答案】：N

【答案解析】：參見(jiàn)教材P21。

32、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P8。

33、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P23。

34、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P23。

35、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P23。

36、【正確答案】：Y

【答案解析】：參加教材P22。

37、【正確答案】：N

【答案解析】：可以靈活設(shè)計(jì)。參見(jiàn)教材P14。

38、【正確答案】：Y

【答案解析】：參加教材P25。

39、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見(jiàn)教材P28。

40、【正確答案】：N

【答案解析】：不包括可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。參見(jiàn)教材P13。

編輯推薦：

證券從業(yè)資格考試考前預(yù)測(cè)試題《投資基金》匯總

2015年證券從業(yè)資格考試時(shí)間

2015年證券從業(yè)資格考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

2015年證券從業(yè)資格考試報(bào)名專題

證券從業(yè)資格考試教材

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)