證券從業(yè)資格證

51.金融工程技術(shù)中，( )是把兩個或兩個以上的不同種類的基本金融工具在結(jié)構(gòu)上進 行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。

A.分解技術(shù)

B.組合技術(shù)

C. 整合技術(shù)

D.分析技術(shù)

52.通過電子化交易系統(tǒng)，進行實時、自動買賣的程序交易，以調(diào)整倉位，這種做法 稱( )。

A.靜態(tài)套期保值策略

B.動態(tài)套期保值策略

C.主動套期保值策略

D.被動套期保值策略

53.度量投資風(fēng)險的方法中，( )是測量市場因子每個單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。

A. 名義值法

B.敏感性法

C.波動性法

D.VaR法

54.( )標(biāo)志著證券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會對銀行的監(jiān)管資本 要求已趨于一致。

A.30國集團推廣VaR模型

B.1995年12月美國證券交易委員會發(fā)布的加強市場風(fēng)險披露建議要求

C.美國證券交易委員會對券商凈資本監(jiān)管修正案的頒布

D.1996年的資本協(xié)議市場風(fēng)險補充規(guī)定

55.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的交流與合作，促進證券分析行業(yè)的 發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機構(gòu)的效益。其注冊地在( )。

A.日本

B. 韓國

C. 中國香港

D.澳大利亞

56.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。

A.公開公正、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責(zé)、公平公正

C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

D.獨立客觀、謹慎誠實、勤勉盡職、公正公平

57.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以

( )的罰款。

A.1萬元以上l0萬元以下

B. 3萬元以上20萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

58.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.18個月

59.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會。 A.2000年1月

B.2000年11月

C.2001年1月

D.2001年11月

60.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本不得低于( )，每 設(shè)立一家分支機構(gòu)，應(yīng)追加不低于( )的實收資本。

A.300萬元，150萬元

B. 500萬元， 300萬元

C.500萬元，250萬元

D.500萬元，150萬元

編輯推薦：

證券從業(yè)資格考試試題庫《投資分析》匯總

2015年證券從業(yè)資格考試時間

2015年證券從業(yè)資格考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

2015年證券從業(yè)資格考試報名專題

證券從業(yè)資格考試教材

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁