證券從業(yè)資格證

31、按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

A.上市證券與非上市證券

B.國內證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

32、當市場利率下調時，國債基金的收益會(　　)。

A.上升

B.不變

C.下降

D.不確定

33、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

34、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

35、我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要

投資者出現(xiàn)在(　　)階段。

A.再度發(fā)展期

B.發(fā)展期

C.整頓期

D.萌芽期

36、定向發(fā)行又稱(　　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

A.直接發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.招標發(fā)行

D.公開發(fā)行

37、關于中證規(guī)模指數(shù)論述錯誤的是(　　)。

A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數(shù)相同

C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)

D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過100%

38、累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應該包括(　　)。

A.當年的固定股息

B.當年加上一年的固定股息

C.當年加以前營業(yè)年度內的未付固定股息

D.當年加下一營業(yè)年度內的固定股息

39、按(　　)分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權利性質

D.是否在證券交易所掛牌交易

40、下列有關代辦股份轉讓市場的說法中，不正確的是(　　)。

A.我國的代辦股份轉讓市場是經(jīng)國務院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，該市場又稱三板市場

B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務的市場

C.證券交易所對股份報價轉讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉讓情況提出報告

D.社會公眾持有的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉讓

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（責任編輯：何以笙簫默）

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