證券從業(yè)資格證

【考點(diǎn)四】交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理

一、交易信息

上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。

二、交易行為

監(jiān)督《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(1)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。

(2)以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

(4)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

(5)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。

(6)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。

(7)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格。

(8)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。

(9)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。

(11)進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易。

(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。

(13)證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

《深圳證券交易所交易規(guī)則》則規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

(2)證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為。

(3)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。

(4)證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形。

(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：

(1)口頭或書面警示。

(2)約見談話。

(3)要求提交書面承諾。

(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。

(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。

(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

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（責(zé)任編輯：中原茶仙子）

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