證券從業(yè)資格證

41.平衡的概念是相對的，股價(jià)只要在一個(gè)范圍內(nèi)變動(dòng)，都屬于保持了平衡。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

42.頭肩形適用的方法三重頂都適用，這是因?yàn)槿仨攺谋举|(zhì)上說就是頭肩形。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

43.旗形和楔形都有明確的形態(tài)方向，并且和原有的趨勢方向相反。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

44.V形反轉(zhuǎn)是一種強(qiáng)勢反轉(zhuǎn)，在應(yīng)用時(shí)可大膽使用。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

45.根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，股價(jià)突破的位置一般應(yīng)在三角形的橫向?qū)挾鹊?/4―3/4的某個(gè)位置。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

46.DIF和DEA均為正值時(shí)，屬多頭市場。DIF向上突破DEA是買入信號;DIF向下跌破DEA只能認(rèn)為是回落，做獲利了結(jié)。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

47.當(dāng)短期RSI<長期RSl時(shí)，一般可判斷屬多頭市場。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

48.組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投 資者帶來最大滿足。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

49.特雷諾突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論(APT)。這一理論認(rèn)為， 只要任何一個(gè)投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

50.無差異曲線是由左上至右下彎曲的曲線，不同元差異曲線上的組合給投資者帶來的滿 意程度不同。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

51.同一種證券或組合在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的位置對不同的投資者來說是不同的。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

52.詹森指數(shù)是l969年由詹森提出的，它以證券市場線為基準(zhǔn)，指數(shù)值實(shí)際上就是證券組合 的實(shí)際平均收益率與由證券市場線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

53.久期的計(jì)算對所有的現(xiàn)金流采用了不同的收益率，這與實(shí)際情況一致。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

54.從實(shí)踐的角度看，混合金融工具主要應(yīng)用于跨利率市場、匯率市場、貨幣市場、股票市 場和商品市場等，它是以上幾大市場基本金融工具的部分整合體。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

55.套利的潛在利潤基于價(jià)格的上漲或下跌。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

56.套期保值與期現(xiàn)套利的相同之處在于兩者的目的都是為了規(guī)避現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

57.VaR模型的應(yīng)用真正興起始于1996年的資本協(xié)議市場風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

58.我國于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢資格考試。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

59.投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁 和沖突。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

60.證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)或證券分析師 執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶或投資者并提出改正建議。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

（責(zé)任編輯：zyc）

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