證券從業(yè)資格證

25、集合票據(jù)，是指2 個(含)以上、10 個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

A.統(tǒng)一產(chǎn)品設計

B.統(tǒng)一券種冠名

C.統(tǒng)一信用增進

D.統(tǒng)一發(fā)行注冊

26、保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取( )等監(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.責令進行業(yè)務學習

C.出具警示函

D.認定為不適當人選

27、保薦機構和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。

A.成長性

B.信息披露質(zhì)量

C.獨立性

D.持續(xù)經(jīng)營能力

28、中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風險控制指標標準和某項業(yè)務的風險資本準備計算比例進行控制和適當調(diào)整。

A.治理結構

B.收益水平

C.內(nèi)控水平

D.風險控制

29、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風險。

A.事先評估

B.制訂風險處置預案

C.建立獎懲機制

D.擴大分銷渠道

30、保薦機構的注冊登記事項包括( )。

A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

B.保薦機構的主要股東情況

C.保薦機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

D.保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人情況

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（責任編輯：何以笙簫默）

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