證券從業(yè)資格證

11、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

A.記名股票和無記名股票

B.有面額股票和無面額股票

C.普通股票和優(yōu)先股票

D.份額股票和比例股票

12、從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　　)只。

A.24

B.31

C.42

D.38

13、日經(jīng)225股價指數(shù)是(　　)編制和公布的。

A.《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

B.道-瓊斯公司

C.日本大藏省

D.東京證券交易所

14、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為(　　)。

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

15、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(　　)計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

16、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是(　　)。

A.買賣差價

B.利息或紅利

C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

D.虛擬資本價值

17、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的(　　)，由國務(wù)院制定并頒布的(　　)以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的(　　)。

A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

18、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于(　　)元。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.3億

19、集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的l0%，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)的證券市場禁入措施。

A.3～5年

B.3～7年

C.2～5年

D.2～7年

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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