證券從業(yè)資格證

證券投資分析第九章證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、投資顧問經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項(xiàng)選擇題)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于( )萬元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于( )萬元的實(shí)收資本。

A.1000、500

B.500、250

　C.500、300

D.300、150

【答案】B

【解析】按照《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第4條對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)注冊(cè)資本的規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu).應(yīng)追加不低于250萬元的實(shí)收資本。B選項(xiàng)正確。

【真題2】(單項(xiàng)選擇題)CIIA考試分為標(biāo)準(zhǔn)(國際通用知識(shí))考試和國家知識(shí)考試兩部分。其中，國際通用知識(shí)考試的內(nèi)容不會(huì)涉及( )。

A.經(jīng)濟(jì)學(xué)

B.統(tǒng)計(jì)學(xué)

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析

D.金融衍生工具定價(jià)和分析

【答案】B

【答案】BCD

【解析】根據(jù)各國投資聯(lián)合會(huì)1998年通過的《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》可知BCD項(xiàng)正確。

【真題5】(多項(xiàng)選擇題)通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的CIIA考試的考生( )。

A.可申請(qǐng)成為CIIA中國注冊(cè)會(huì)員

B.可獲得由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書

C.可免試申請(qǐng)CFA成員

D.可獲得高級(jí)證券投資咨詢?nèi)藛T資格

【答案】AB

【解析】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定可知，AB項(xiàng)正確。

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