證券從業(yè)資格證

一、單選題

下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是(　　)。

A.期貨基金來源：www.gdoff.com

B.期權(quán)基金

C.認股權(quán)證基金

D.黃金基金

【正確答案】： D

二、多選題

對基金投資進行限制的主要目的是(　　)。

A.引導基金分散投資，降低風險

B.避免基金操縱市場

C.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

D.督促基金改進投資策略

【正確答案】： A, B, C

三、判斷題

大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行，申報方式有意向申報和成交申報。(　　)

【正確答案】： 對

一、單選題

債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的(　　)憑證。

A.債權(quán)債務

B.所有權(quán)、使用權(quán)來源：www.gdoff.com

C.權(quán)利義務

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

【正確答案】： A

二、多選題

《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施包括(　　)。

A.罰款停業(yè)

B.托管、監(jiān)管

C.行政重組

D.撤銷

【正確答案】： C, D本文

三、判斷題

題 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，自2013年12月1日開始金融租賃公司可從事證券投資業(yè)務。 (　　)

【正確答案】：錯

一、單選題

(　　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產(chǎn)股息來源：www.gdoff.com

B.負債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

【正確答案】： D

二、多選題

下面可對境內(nèi)上市外資股進行投資的是(　　)。來源：www.gdoff.com

A.外國的自然人、法人和其他組織

B.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C.定居在國外的中國公民

D.境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金)

【正確答案】： A, B, C, D

三、判斷題

我國《證券法》規(guī)定，公司股本總額超過人民幣4億元的社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。(　　)

【正確答案】： 錯

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（責任編輯：zyc）

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