證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是()。

A.《格拉斯?斯蒂格爾法》

B.《證券法》

C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D.《證券交易法》

2.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。

A.注冊制

B.審核制

C.審批制

D.核準(zhǔn)制

3.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前()名以內(nèi)。

A.15

B.35

C.30

D.25

4.2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自()起施行。

A.2009年10月1日

B.2009年8月10日

C.2009年5月15日

D.2009年6月1日

5.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.32

B.36

C.48

D.40

6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

A.3，50

B.2，200

C.5，100

D.1，200

7.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的()，或公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額()時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A.1/3，1/3

B.1/2，2/3

C.2/3，1/3

D.1/3。2/3

8.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的()以上的股東的提案。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

9.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

A.1%

B.l0%

C.l5%

D.5%

10.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應(yīng)當(dāng)從公司的()中支出。

A.稅前利潤

B.資本公積

C.盈余公積

D.稅后利潤

11.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的原則進(jìn)行。

A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)

B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)

C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)

D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)

12.目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。

A.5000萬

B.l億

C.2億

D.5億

13.資產(chǎn)評估報告書必須由()。

A.政府主管部門撰寫

B.資產(chǎn)評估機構(gòu)獨立撰寫

C.資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫

14.企業(yè)有下列()行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。

A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司

B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資

C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)

D.合并、分立、破產(chǎn)、解散

15.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在()支付。

A.發(fā)行時

B.轉(zhuǎn)讓時

C.稅前

D.稅后

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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