證券從業(yè)資格證

一、單選題

1、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于( )

A 瀆職罪

B 操縱證券市場罪

C 金融詐騙罪

D 妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪外語學(xué)習(xí)網(wǎng)

2 . ( )是一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

A 交易場所結(jié)構(gòu)

B 層次結(jié)構(gòu)

C 價(jià)值結(jié)構(gòu)

D 品種結(jié)構(gòu)外語學(xué)習(xí)網(wǎng)

3. 在股份有限公司中，簽署公司股票是( )的職權(quán)。

A 董事會 B 股東會 C 董事會 D 董事長

4 .證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不可以被用于因( )造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A .技術(shù)故障 B .操作失誤 C .不可抗力 D .經(jīng)營不善

5 . 證券發(fā)行人是指( )

A .為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的交易主體

B .為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體

C .為等措資金而發(fā)行國債的政府機(jī)關(guān)

D . 為使已有資金獲得更好的流通而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體

6《中華人民共和國證卷法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對重要的原始憑證的保存期不少于( )

A . 5 年 B . 10 年 C . 15 年 D . 20 年

7 .政府發(fā)行證券的品種僅限于( )

A .銀行票據(jù) B .基金 C .債券 D.股票

8 .證券投資人是指( )

A .通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B .通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

C .通過證券而進(jìn)行投資的自然人

D .各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

9 .貼現(xiàn)發(fā)行方式一般用于以下期限債券的發(fā)行( )。

A ，長期債券 B .中期債券 C ，短期優(yōu)券 D .任何期限

10 .證券市場中介機(jī)構(gòu)足指( )

A .為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) B .從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

C、為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

D、通過證券市場籌集資金的公司(企業(yè))

11 .報(bào)據(jù)我國政府對 WTO 的承諾.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過( )

A . 33 % B . 49 % C . 50 % D . 25%

12 .證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序.可以分為( )

A .發(fā)行市場與流通市場

B .場外幣場與交易所市場

C .主板市場與二板市場

D .二板市場與三板市場

13 . ( ) 是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金觸工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動。

A .直接融資 B .間接觸資 C .資金融通 D .回購

14 .優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )

A .參與優(yōu)先股 B .可累積優(yōu)先股 C .可贖回優(yōu)先股 0 .股息可調(diào)整優(yōu)先股

1 5 .優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí).能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股.稱為( )

A .參與優(yōu)先股 B .可累積優(yōu)先股 C .可贖回優(yōu)先股 0 .股息可調(diào)整優(yōu)先股

16 .某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，該股東最多可以投( )票。

A . 1100 B . 110 C. 11000 D. 11

17 .規(guī)定了票面利率，但足債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本討息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是( )

18 . ETF 基金的發(fā)行量取決于()。

A .墓礎(chǔ)指數(shù) B .投資者的數(shù)量

C .每股造單位凈值的高低

D .發(fā)行所處國家

19 .與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是( )

A .公司盈利

B .銀行存款利率

C .各種有價(jià)證券的價(jià)格波動

D .金融市場的波動

20 .某股票預(yù)期本年的每股收益為 3 元，根據(jù)分配預(yù)期股息為每股2元，市場利率為10%，則該股票的市場價(jià)格應(yīng)為( )。

A . 30 元 B . 20 元 C . 15 元 D.無法預(yù)測

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