證券從業(yè)資格證

一、單選題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

A.10

B.12

C.15

D.20

【正確答案】： B

二、多選題

證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(　　)。

A.依法監(jiān)管原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

【正確答案】： A, B, C, D

三、判斷題

對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個(gè)方面：第一，對(duì)操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。(　　)

【正確答案】：對(duì)

一、單選題

關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是(　　)。

A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證來(lái)源：www.gdoff.com

B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證

【正確答案】： C來(lái)源：www.gdoff.com

二、多選題

國(guó)債基金是(　　)。

A.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金

B.匯率也會(huì)影響基金的收益，管理人在購(gòu)買國(guó)際債券時(shí)，往往還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值

C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響

D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升

【正確答案】： A, B, C

三、判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。(　　)

【正確答案】： 錯(cuò)

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（責(zé)任編輯：zyc）

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