證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.通常，股票分割往往會導致股價( )。

A.上漲

B.下降

C.不變來源：中大網(wǎng)校

D.急劇下降

3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關系。

A.成分股票

B.基礎指數(shù)

C.受托人

D.投資人

4.關于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是( )。

A.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

B.利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益

D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標

5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于( )。

A.利率風險

B.經(jīng)濟周期波動風險

C.購買力風險

D.違約風險

6.下列關于企業(yè)年金的表述，錯誤的是( )。

A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品

B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資

D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金

7.關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是( )。

A.兩者均包含

B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

8.金融期貨的主要交易制度不包括( )。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.每日價格波動限制及斷路器原則

9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結算的金融期權是( )。

A.股票期權

B.股票指數(shù)期權

C.利率期權

D.貨幣期權

10.外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認股權證

D.股票期權

11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為( )。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.牛市套期保值

D.熊市套期保值

12.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

A.大體保持相對穩(wěn)定的關系

B.保持相反的關系

C.兩者沒有任何關系

D.大體保持相等的關系

13.下列各項不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是( )。

A.證券賬戶設立

B.實物證券的保管

C.記名證券的存管和過戶

D.發(fā)表證券投資咨詢報告

14.( )是證券交易市場的核心。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發(fā)行人

D.證券公司

15.對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

16.對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是( )。

A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的

B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

C.契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是相同的

D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

17.我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財務會計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

A.3;1萬元以上5萬元以下

B.5;1萬元以上10萬元以下

C.3;2萬元以上20萬元以下

D.5;2萬元以上20萬元以下

18.關于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有( )。

A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權數(shù)，采用簡單平均加權方法計算

B.指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點為100點

C.符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)

D.當成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

19.( )是指在一只基金內部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

A.主動型基金

B.保本基金

C.QDII基金

D.分級基金

20.基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的( )。

A.基金交易費

B.銷售服務費

C.申購費

D.基金運作費

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21.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?( )

A.貼現(xiàn)

B.記賬

C.轉讓

D.承兌

22.關于資本證券，下列說法錯誤的是( )。

A.持有人有一定的收入請求權

B.有價證券即指資本證券

C.有價證券是資本證券的主要形式

D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

23.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為( )。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

24.從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是( )。

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長

25.優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調整優(yōu)先股

26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。

A.30;1

B.50;1

C.30;3

D.50;3

27.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產(chǎn)股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易( )的期貨交易。

A.品種不同、數(shù)量相當、期限相同、方向相同

B.品種相當、數(shù)量不同、期限不同、方向相反

C.品種相當、數(shù)量相當、期限相當、方向相反

D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當、方向相同

29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于( )。

A.證券承銷業(yè)務

B.證券經(jīng)紀業(yè)務

C.融資融券業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

30.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是( )。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務院證券監(jiān)管機構

D.證券行業(yè)公會

31.設某股票報價為3元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為( )元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

32.我國目前對證券發(fā)行實行的是( )。

A.注冊制

B.核準制

C.通道制

D.審批制

33.( )是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券法律業(yè)務

C.證券合同業(yè)務

D.證券發(fā)行業(yè)務

34.中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的( )。

A.運作獨立

B.監(jiān)督獨立

C.代碼獨立

D.指數(shù)獨立

35.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司( )以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

37.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利，且( )年累計凈利潤不低于( )萬元。

A.3;3000

B.3;5000

C.5;3000

D.5;5000

38.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當

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