證券從業(yè)資格證

三、判斷題

1．A

【解析】本題考查證券投資分析的含義。本題表述正確。

2．B

【解析】史蒂夫?羅斯在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套  利定價(jià)理論，進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。

3．A

【解析】本題考查弱勢(shì)有效市場(chǎng)的內(nèi)容。本題表述正確。

4．B

【解析】在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，專業(yè)投資者的邊際市場(chǎng)價(jià)值為零。

5．A

【解析】本題考查技術(shù)分析流派投資分析方法的演進(jìn)。本題表述正確。

6．A

【解析】本題考查價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念的內(nèi)容。本題表述正確。

7．A

【解析】作為宏觀調(diào)控部門，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部及商務(wù)部發(fā)  布的有關(guān)信息，對(duì)分析具有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”功能的證券市場(chǎng)而言具有重要的意義。

8．A

【解析】有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)格是指該證券在市場(chǎng)中的交易價(jià)格，反映了市場(chǎng)參與者對(duì)該證  券價(jià)值的評(píng)估。

9．B

【解析】流動(dòng)性偏好理論的基本觀點(diǎn)是投資者并不認(rèn)為長(zhǎng)期債券是短期債券的理想替代物。

10．A

【解析】本題考查零增長(zhǎng)模型。本題表述正確。

11．A

【解析】在現(xiàn)貨金融工具價(jià)格一定時(shí)，金融期貨的理論價(jià)格決定于現(xiàn)貨金融工具的收益  率、融資利率及持有現(xiàn)貨金融工具的時(shí)間。

12．B

【解析】在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高；反之，期權(quán)價(jià)格越低。13．A

【解析】本題考查轉(zhuǎn)換平價(jià)的內(nèi)容。本題表述正確。

14．A

【解析】本題考查權(quán)證的分類。本題表述正確。

15．A

【解析】本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義。本題表述正確。

16．A

【解析】本題考查常住居民的概述。本題表述正確。

17．A

【解析】本題考查通貨膨脹的內(nèi)容。本題表述正確。

18．B

【解析】?jī)?chǔ)蓄擴(kuò)大的直接效果就是投資需求擴(kuò)大和消費(fèi)需求減少。題干中正好相反。  19．A

【解析】本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響。本題表述正確。

20．A

【解析】本題考查證券市場(chǎng)對(duì)GDP的反應(yīng)。本題表述正確。

21．A

【解析】本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)變動(dòng)與證券市場(chǎng)波動(dòng)的關(guān)系。本題表述正確。

22．B

【解析】減少稅收，降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，可以增加人們的收入，進(jìn)而直接引起    證券市場(chǎng)價(jià)格上漲。應(yīng)該是上漲而不是下跌。

23．A

【解析】本題考查存款準(zhǔn)備金率和貨幣供應(yīng)量的關(guān)系。本題表述正確。

24．B

【解析】在產(chǎn)業(yè)生命周期的成熟階段，行業(yè)的利潤(rùn)水平較高，而風(fēng)險(xiǎn)較低。

25．A

【解析】本題考查衰退期的行業(yè)。本題表述正確。

26．B

【解析】成熟期的行業(yè)盈利水平比較穩(wěn)定，投資風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較小。

27．B

【解析】所謂戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，一般是指具有較高需求彈性和收入彈性、能夠帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)其    他部門發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。應(yīng)該是較高，而不是較低。

28．A

【解析】本題考查協(xié)議性分工的概述。本題表述正確。

29．B

【解析】本題考查實(shí)地調(diào)研的好處。實(shí)地調(diào)研的最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場(chǎng)觀   察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性。

30．A

【解析】本題考查回歸方程的應(yīng)用。本題表述正確。

31. A

【解析】本題考查上市公司的概述。本題表述正確。

32．B

【解析】股東大會(huì)制度是確保股東充分行使權(quán)力最基礎(chǔ)的制度安排。

33．B

【解析】營(yíng)運(yùn)資金越多，說明不能償還的風(fēng)險(xiǎn)越小。

34．A

【解析】本題考查資產(chǎn)負(fù)債率的內(nèi)容。本題表述正確。

35．B

【解析】一般認(rèn)為，公司財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要是盈利能力，其次是償債能力，此外還有成長(zhǎng)能力。題目中的順序是不正確的。

36．B

【解析】對(duì)于那些缺少某些特定能力或者資源的公司來說，合資或聯(lián)營(yíng)可以作為合作戰(zhàn)  略的最基本手段。

37．A

【解析】本題考查追溯調(diào)整法的內(nèi)容。本題表述正確。

38．B

【解析】在技術(shù)分析的基本假設(shè)中，市場(chǎng)行為涵蓋一切信息是進(jìn)行技術(shù)分析的基礎(chǔ)。

39．A

【解析】本題考查支撐線和壓力線的內(nèi)容。本題表述正確。

40．B

【解析】道氏理論將股價(jià)的趨勢(shì)分為主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)、短暫趨勢(shì)三種。

41．B

【解析】在識(shí)別圓弧形態(tài)時(shí)，成交量也是很重要的。無論是圓弧頂還是圓弧底，在它們的形成過程中，成交量的變化都是兩頭多、中間少。

42．B

【解析】楔形與旗形不同的地方是，楔形偶爾可能出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)。應(yīng)該是不同，而不是一樣。

43．A

【解析】本題考查K、D指標(biāo)和WMS的內(nèi)容。本題表述正確。

44．A

【解析】本題考查PSY的內(nèi)容。本題表述正確。

45．A

【解析】本題考查均衡組合的概述。本題表述正確。

46．B

【解析】證券組合管理的第三步是構(gòu)建證券投資組合，主要是確定具體的證券投資品種  和在各證券上的投資比例。

47．A

【解析】本題考查證券相關(guān)性的內(nèi)容。本題表述正確。

48．B

【解析】每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇。應(yīng)該是不相  交，而不是相交。

49．A

【解析】本題考查資本市場(chǎng)線的內(nèi)容。本題表述正確。

50．A

【解析】本題考查套利組合的概述。本題表述正確。

51．B

【解析】一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率，當(dāng)這  一斜率大于證券市場(chǎng)線的斜率時(shí)，組合的績(jī)效好于市場(chǎng)績(jī)效。

52．A

【解析】本題考查無套利均衡分析的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

53．A

【解析】本題考查金融工程的起源。本題表述正確。

54．A

【解析】本題考查套期保值的概述。本題表述正確。

55．B

【解析】期貨套利相對(duì)于單向投機(jī)而言，具有相對(duì)較低的交易風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)又能取得較為穩(wěn)定的交易收入。

56．A

【解析】隨著金融衍生品交易量飛快增長(zhǎng)，金融市場(chǎng)變得越來越復(fù)雜，特別是針對(duì)金融衍生品的財(cái)務(wù)和披露規(guī)則無法跟上金融創(chuàng)新的步伐，使得對(duì)金融產(chǎn)品的估價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的度量變得非常困難。

57．A

【解析】本題考查證券分析師自律組織的內(nèi)容。本題表述正確。

58．A

【解析】本題考查投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的內(nèi)容。本題表述正確。

59．A

【解析】本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》的相關(guān)規(guī)定。本題表述正確。

60．B

【解析】會(huì)員制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)禁止通過未報(bào)備的電話、郵箱、傳真、短信平臺(tái)及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)。

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