證券從業(yè)資格證

11.現今印花稅A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。

A.1‰，1‰

B.3‰，3‰

C.3.5‰，4‰

D.4‰，3.5‰

12.下列各項中，不屬于證券經紀業(yè)務特點的是( )。

A.證券經紀商的中介性

B.證券經紀商指令的權威性

C.業(yè)務對象的廣泛性

D.客戶資料的保密性

13.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司開立( )賬戶的投資者。

A.A字頭和D字頭

B.B字頭和D字頭

C.B字頭和C字頭

D.A字頭和B字頭

14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關鍵是委托證券的( )。

A.數量

B.品種

C.證券賬號

D.價格

15.某結算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )萬元。

A.2.756R

B.2.7273

C.2.8926

D.2.9866

16.關于證券交易所的普通會員，下列說法正確的是( )。

A.只能是證券公司

B.包括有資金實力的個人

C.包括其他金融機構

D.無嚴格限制

17.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，不滿足股份質量的股份轉讓，其轉讓日為每周( )。

A.周一、周三、周五

B.周五

C.周二、周四

D.周一至周五

18.下列關于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。

A.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同事按規(guī)則計收違約金

B.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

C.如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補 購)

D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題

19.境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。

A.工作證

B.護照

C.居民身份證

D.戶口冊

20.目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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（責任編輯：何以笙簫默）

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