證券從業(yè)資格證

一、單選題

2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是(　　)。

A.恒指服務(wù)公司

B.中證指數(shù)有限公司

C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.三元證券投資顧問有限公司

【正確答案】： B

二、多選題

欺詐客戶行為包括(　　)。

A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

【正確答案】： A, B, C, D

三、判斷題

業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。(　　)

【正確答案】： 對

一、單選題

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(　　)計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

【正確答案】： C

二、多選題

關(guān)于流通國債的描述，正確的是(　　)。

A.投資者可以自由認(rèn)購 自由轉(zhuǎn)讓

B.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求

C.一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易

D.以個(gè)人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主，故有時(shí)稱之為儲蓄債券

【正確答案】： A, B, C

三、判斷題

債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。 (　　)

【正確答案】： 對

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（責(zé)任編輯：zyc）

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