證券從業(yè)資格證

21.發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知，其主要內(nèi)容有()。

A.提示

B.承銷機(jī)構(gòu)

C.認(rèn)購(gòu)原則

D.發(fā)行時(shí)間和范圍

22.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合()。

A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

B.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。

A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

24.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件包括()。

A.本次非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案

B.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告

C.最近1年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

25.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說(shuō)法正確的是()。

A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定

D.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

26.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說(shuō)法正確的是()。

A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

27.通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則()。

A.轉(zhuǎn)換比率越高

B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人

C.贖回價(jià)格越高

D.贖回的期權(quán)價(jià)值就越大

28.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

B.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

C.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求

29.影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有()。

A.國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

B.承銷商所期望的資金回收速度

C.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

D.市場(chǎng)利率

30.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件有()。

A.近三年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的20%

31.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人

B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

C.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬(wàn)元

D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

32.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，申請(qǐng)條件有()。

A.按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬(wàn)美元

B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣

C.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

D.過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元人民幣

33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備有()。

A.實(shí)施企業(yè)改組方案

B.盡職調(diào)查

C.資產(chǎn)評(píng)估

D.選聘中介機(jī)構(gòu)

34.在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市，只有滿足以下()條件，新申請(qǐng)人的附屬公司通常才能獲準(zhǔn)更改其財(cái)政年度期間。

A.在上市文件及會(huì)計(jì)師報(bào)告中作出充分披露，說(shuō)明更改的理由，以及有關(guān)更改對(duì)新申請(qǐng)人的集團(tuán)業(yè)績(jī)及盈利預(yù)測(cè)的影響

B.業(yè)績(jī)已作適當(dāng)調(diào)整，而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報(bào)表中作出詳細(xì)解釋

C.有良好的信譽(yù)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.該項(xiàng)更改旨在使附屬公司的財(cái)政年度與新申請(qǐng)人的財(cái)政年度相配合

35.國(guó)際推介的主要內(nèi)容大致包括()。

A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

B.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件

C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢查定價(jià)區(qū)間

D.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

36.按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)可以分為()。

A.要約收購(gòu)

B.敵意收購(gòu)

C.協(xié)議收購(gòu)

D.善意收購(gòu)

37.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)

D.不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列()條件。

A.公司及其主要股東近l年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

C.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或潛在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議

39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循的原則有()。

A.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求

B.堅(jiān)持“三公”原則

C.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

D.防止國(guó)有資產(chǎn)流失

40.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，要求具備的資格條件包括()。

A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)

C.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

D.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

答案：

21.ABCD

【解析】本題考查發(fā)行公告的內(nèi)容。

22.AD

【解析】本題考查上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件。

23.BCD

【解析】本題考查增發(fā)的發(fā)行方式。

24.AD

【解析】本題考查上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B應(yīng)該是發(fā)行人最近l年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近l期的財(cái)務(wù)報(bào)告;選項(xiàng)C應(yīng)該是最近3年及l(fā)期的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表(包括合并報(bào)表和母公司報(bào)表)。

25.ABCD

【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期的相關(guān)介紹。

26.ABC

【解析】本題考查發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求。選項(xiàng)D應(yīng)該是發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

27.ABC

【解析】通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。相反，贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越高，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人。

28.ACD

【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。

29.ABCD

【解析】本題考查影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。

30.BC

【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是近2年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為;選項(xiàng)D應(yīng)該是單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的30%。

31.AB

【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。選項(xiàng)D應(yīng)該是最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

32.ACD

【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。

33.ABCD

【解析】本題考查境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備。境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備包括實(shí)施企業(yè)改組方案、選聘中介機(jī)構(gòu)、盡職調(diào)查、提供法律意見(jiàn)、資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)、設(shè)立公司、提供發(fā)行股票的申請(qǐng)材料、核準(zhǔn)。

34.ABD

【解析】本題考查在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市，新申請(qǐng)人的附屬公司獲準(zhǔn)更改其財(cái)政年度期間需滿足的條件。

35.ABCD

【解析】本題考查國(guó)際推介的主要內(nèi)容。

36.BD

【解析】按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)可以分為善意收購(gòu)和敵意收購(gòu)。

37.ABCD

【解析】本題考查上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

38.BCD

【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是公司及其主要股東近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

39.ABCD

【解析】本題考查向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循的原則。

40.ABD

【解析】本題考查個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，要求具備的資格條件。選項(xiàng)C應(yīng)該是最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

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（責(zé)任編輯：中原茶仙子）

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