證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

1.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

A.共同財產(chǎn)

B.私有財產(chǎn)

C.獨立財產(chǎn)

D.聯(lián)合財產(chǎn)

2.依據(jù)所承擔的職責與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構(gòu)、( )機構(gòu)三大類。

A.監(jiān)督

B.自律

C.監(jiān)管

D.監(jiān)管和自律

3.開放式基金價格的主要決定因素是( )。

A.基金份額凈值

B.市場供求關系 (封閉式基金)

C.基金份額面值

D.市場存款利率

4.下列( )不屬于證券投資基金的特征。

A.集合投資

B.專業(yè)理財

C.信托投資

D.分散風險

5.下列說法正確的是( )。

A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的獨立財產(chǎn)

B.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時間

C.契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人二者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設立的一種基金(管理人、托管人)

D.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的法人財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司信托的資本

6.中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是( )。

A.1997年11月14日 《證券投資基金管理暫行辦法》

B.1998年3月1日

C.2001年9月1日

D.2000年10月8日

7.( )是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

A.ETF

B.QDII基金

C.LOF

D.QFII基金

8.基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止( )。

A.按該股的市價估值

B.按市價高于配股價的差額估值

C.按配股價估值

D.暫不估值

9.目前，我國的證券投資基金都是( )。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.單位信托基金

D.對沖基金

10.全球第一個公司型開放式投資基金是( )。

A.英國“海外及殖民地政府信托”

B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”

C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

D.麥哲倫基金

11.下列屬于基金定期報告的有( )。

A.開放式基金公開說明書

B.基金持有人大會決議

C.澄清公告

D.基金資產(chǎn)凈值公告

12.在購買過程中，無論是認購還是申購，在交易時間內(nèi)，投資者可以( )提交認購/申購申請，注冊登記人對投資者認購/申購費用按單個交易賬戶單筆分別計算。

A.一次

B.兩次

C.三次

D.多次

13.封閉式基金的認購價格一般采用1元基金份額面值加計( )元發(fā)售費用的方式加以確定。

A.0.01

B. O.1

C.0.02

D.0.2

14.我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于( )人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

15.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益一風險搭配的證券投資基金是( )。

A.成長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.指數(shù)基金

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（責任編輯：中大編輯）