當(dāng)前位置:

2010年3月證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷真題

發(fā)表時(shí)間:2012/10/18 14:21:54 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
關(guān)注公眾號(hào)

一、單選題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合要求)

1. 可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為( )年。

A. 5

B.6

C.10

D.15

答案 B

解 析:可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年,最長(zhǎng)期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,無最長(zhǎng)期限限制。

2. 擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括( )。

A.控股股東參股企業(yè)

B.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)

C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)

D.發(fā)行人主要供應(yīng)商

答案 D

3. E市公司公開發(fā)行新股是指( )。

A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股

C.向原股東配售股份

D.向不特定對(duì)象公開募集股份

答案 A

解 析:上市公司發(fā)行新股,可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股,包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。

4. 保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。

A. 5

B.10

C.15

D.20

答案 B

解 析:保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。

5. 招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后( )個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng),但至多不超過( )個(gè)月。

A. 1.6

B.3,6

C.6,3

D.6,1

答案 D

6. 如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(

)年內(nèi)持低于25%的,外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)

A. 5

B.8

C.10

D.15

答案 C

解 析:根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定:“如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于As%的,外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購25%或以上)’”。

7. 發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件,初次報(bào)送的材料份數(shù)是:原件( )份、復(fù)印件( )分

A.5

B.1,3

C.1,6

D.1,2

答案 B

解 析:發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前,根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。

8. 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

答案 D

9. 目前,憑證式悶債發(fā)行完全采用( ),記賬式國債發(fā)行完全采用( )。

A.承購包銷方式,公開招標(biāo)方式

B.承購包銷方式,承購包銷方式

C.公開招標(biāo)方式,承購包銷方式

D.公開招標(biāo)方式,公開招標(biāo)方式

答案 A

解 析:對(duì)我國國債發(fā)行方式的考查。目前,憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式,記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

10. 并購重組委委員每屆任期( )年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過( )屆。

A. 1, 3

B.2,2

C.1,2

D.2,3

答案 A

11. 收購要約約定的收購期限不得少于( )日,并不得超過( )日。

A. 20,50

B.20,60

C.30,50

D.30,60

答案 D

解 析:對(duì)收購要約有效期的考查。收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日,出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

12. 招股說明書的有效期為( )個(gè)月,自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書( )起計(jì)算。

A. 6,最后一次簽署之日

B.3,第一次簽署之日

C.6,最后一次簽署次日

D.3,第一次簽署次日

答案 A

13. 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的,其資產(chǎn)總額以( )為準(zhǔn)。

A.成交金額

B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者

D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積

答案 C

解 析:上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的,其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。

14. 可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后( )個(gè)工作日內(nèi)償還本息。

A. 2

B.5

C.10

D.15

答案 B

解 析:上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng);分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。

15. 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu),注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣,并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

A. 5,5

B.3,3

C.3,5

D.5,3

答案 A

16. 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A.20

B.30

C.60

D.100

答案 C

解 析:對(duì)金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

17. 管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán),并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案 B

解 析:對(duì)上市時(shí)管理層股東的理解。管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán),并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

18. 國際推介的對(duì)象主要是( )。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.政府機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管部門

答案 B

19. ( )不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

B.中國進(jìn)出口銀行

C.中信銀行

D.國家開發(fā)銀行

答案 C

解 析:1994年我國政策性銀行成立后,發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行,首次發(fā)行人為國家開發(fā)銀行。隨后,中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也加入到這一行列。C項(xiàng)的中信銀行不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

20. 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

A.發(fā)行定價(jià)

B.配售

C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

D.議購

答案 B

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

(責(zé)任編輯:xll)

8頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動(dòng)態(tài) 更多>

近期直播

免費(fèi)章節(jié)課

課程推薦

      • 證券從業(yè)

        [無憂通關(guān)班]

        科學(xué)體系 重學(xué)保障 限時(shí)特惠

        680

        了解課程

        656人正在學(xué)習(xí)

      • 證券從業(yè)

        [金題通關(guān)班]

        高性價(jià)比 大數(shù)據(jù)題庫

        158

        了解課程

        656人正在學(xué)習(xí)

      • 證券從業(yè)

        [金題強(qiáng)化班]

        入門+進(jìn)階 重點(diǎn)強(qiáng)化

        128

        了解課程

        656人正在學(xué)習(xí)